- NGHỊ ĐỊNH QUY ĐỊNH XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC TIỀN TỆ VÀ NGÂN HÀNG
- Chương I QUY ĐỊNH CHUNG
- Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
- Điều 2. Đối tượng bị xử phạt vi phạm hành chính
- Điều 3. Hình thức xử phạt, mức phạt tiền, thẩm quyền phạt tiền và biện pháp khắc phục hậu quả
- Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀN
- Mục 1. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ QUẢN LÝ VÀ SỬ DỤNG GIẤY PHÉP
- Điều 4. Vi phạm quy định về giấy phép do Ngân hàng Nhà nước cấp
- Điều 5. Vi phạm quy định về những thay đổi phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản
- Mục 2. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ TỔ CHỨC, QUẢN TRỊ, ĐIỀU HÀNH
- Điều 6. Vi phạm quy định về quản trị, điều hành
- Điều 7. Vi phạm quy định về ban hành quy định nội bộ
- Điều 8. Vi phạm quy định về kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, kiểm toán độc lập
- Mục 3. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CỔ PHẦN, CỔ PHIẾU
- Điều 9. Vi phạm quy định về cổ phần, cổ phiếu
- Điều 10. Vi phạm quy định về góp vốn, mua cổ phần
- Điều 11. Vi phạm quy định về chào bán, chuyển nhượng cổ phần
- Mục 4. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HUY ĐỘNG VỐN VÀ PHÍ CUNG ỨNG DỊCH VỤ
- Điều 12. Vi phạm quy định về nhận tiền gửi
- Điều 13. Vi phạm quy định về phát hành giấy tờ có giá
- Điều 14. Vi phạm quy định về lãi suất huy động vốn, phí cung ứng dịch vụ
- Mục 5. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CẤP TÍN DỤNG, NHẬN ỦY THÁC, ỦY THÁC VÀ HOẠT ĐỘNG LIÊN NGÂN HÀNG
- Điều 15. Vi phạm quy định về cấp tín dụng
- Điều 16. Vi phạm quy định về nhận ủy thác và ủy thác
- Điều 17. Vi phạm quy định về mua trái phiếu doanh nghiệp
- Điều 18. Vi phạm quy định trong hoạt động liên ngân hàng
- Mục 6. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HOẠT ĐỘNG THÔNG TIN TÍN DỤNG
- Điều 19. Vi phạm quy định về điều kiện hoạt động thông tin tín dụng
- Điều 20. Vi phạm quy định về thu thập, xử lý thông tin tín dụng
- Điều 21. Vi phạm quy định về an toàn, lưu giữ thông tin tín dụng
- Điều 22. Vi phạm quy định về khai thác, sử dụng sản phẩm, dịch vụ và trao đổi, cung cấp thông tin tín dụng
- Điều 23. Vi phạm quy định về bảo vệ lợi ích hợp pháp của khách hàng vay
- Mục 7. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HOẠT ĐỘNG NGOẠI HỐI VÀ KINH DOANH VÀNG
- Điều 24. Vi phạm quy định về hoạt động ngoại hối
- Điều 25. Vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh vàng
- Mục 8. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ THANH TOÁN, QUẢN LÝ TIỀN TỆ VÀ KHO QUỸ
- Điều 26. Vi phạm quy định về thanh toán liên ngân hàng
- Điều 27. Vi phạm quy định về hoạt động thanh toán
- Điều 28. Vi phạm quy định về hoạt động thẻ ngân hàng
- Điều 29. Vi phạm quy định về công cụ chuyển nhượng
- Điều 30. Vi phạm quy định về quản lý tiền tệ và kho quỹ
- Điều 31. Vi phạm quy định về bảo vệ tiền Việt Nam
- Mục 9. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ MUA, ĐẦU TƯ VÀO TÀI SẢN CỐ ĐỊNH VÀ KINH DOANH BẤT ĐỘNG SẢN
- Điều 32. Vi phạm quy định về mua, đầu tư vào tài sản cố định
- Điều 33. Vi phạm quy định về kinh doanh bất động sản
- Mục 10. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ BẢO ĐẢM AN TOÀN HOẠT ĐỘNG CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG
- Điều 34. Vi phạm quy định về duy trì dự trữ bắt buộc
- Điều 35. Vi phạm quy định về tỷ lệ bảo đảm an toàn
- Điều 36. Vi phạm quy định về phân loại tài sản có và dự phòng rủi ro
- Điều 37. Vi phạm quy định về trích lập và sử dụng các quỹ
- Mục 11. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ BẢO HIỂM TIỀN GỬI
- Điều 38. Vi phạm quy định về bảo hiểm tiền gửi
- Mục 12. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÒNG, CHỐNG RỬA TIỀN
- Điều 39. Vi phạm quy định về nhận biết và cập nhật thông tin khách hàng
- Điều 40. Vi phạm quy định về quy trình quản lý rủi ro các giao dịch liên quan tới công nghệ mới
- Điều 41. Vi phạm quy định về phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro
- Điều 42. Vi phạm quy định về việc xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân có ảnh hưởng chính trị
- Điều 43. Vi phạm quy định về rà soát khách hàng và giao dịch, quan hệ ngân hàng đại lý
- Điều 44. Vi phạm quy định về báo cáo giao dịch có giá trị lớn, giao dịch đáng ngờ, giao dịch chuyển tiền điện tử, báo cáo hành vi rửa tiền nhằm tài trợ khủng bố
- Điều 45. Vi phạm quy định về trì hoãn giao dịch, phong tỏa tài khoản; niêm phong hoặc tạm giữ tài sản
- Điều 46. Vi phạm quy định về các hành vi bị cấm trong phòng, chống rửa tiền
- Mục 13. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHẾ ĐỘ THÔNG TIN, BÁO CÁO
- Điều 47. Vi phạm quy định về chế độ báo cáo, quản lý và cung cấp thông tin
- Mục 14. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CẢN TRỞ VIỆC THANH TRA, KHÔNG THỰC HIỆN YÊU CẦU CỦA NGƯỜI CÓ THẨM QUYỀN
- Điều 48. Vi phạm quy định về cản trở việc thanh tra, không thực hiện yêu cầu của người có thẩm quyền
- Điều 49. Vi phạm quy định về nghĩa vụ của đối tượng thanh tra, giám sát ngân hàng
- Chương III THỦ TỤC, THẨM QUYỀN XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ LẬP BIÊN BẢN VI PHẠM HÀNH CHÍNH
- Điều 50. Trình tự, thủ tục, mẫu biên bản và quyết định xử phạt vi phạm hành chính
- Điều 51. Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính
- Điều 52. Thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính
- Chương IV ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
- Điều 53. Hiệu lực thi hành
- Điều 54. Điều khoản chuyển tiếp
- Điều 55. Trách nhiệm thi hành
Nghị định số 96/2014/NĐ-CP ngày 17/10/2014 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng (Văn bản hết hiệu lực)
- Số hiệu văn bản: 96/2014/NĐ-CP
- Loại văn bản: Nghị định
- Cơ quan ban hành: Chính phủ
- Ngày ban hành: 17-10-2014
- Ngày có hiệu lực: 12-12-2014
- Ngày bị bãi bỏ, thay thế: 31-12-2019
- Tình trạng hiệu lực: Hết hiệu lực
- Thời gian duy trì hiệu lực: 1845 ngày (5 năm 0 tháng 20 ngày)
- Ngày hết hiệu lực: 31-12-2019
- Ngôn ngữ:
-
- Định dạng văn bản hiện có:
-
MỤC LỤC
Tiếng anh
Chế độ hiển thị lược đồ:
Vui lòng Đăng ký tài khoản hoặc đăng nhập để xem và tải văn bản gốc.
Lược đồ văn bản:
Nghị định số 96/2014/NĐ-CP ngày 17/10/2014 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng (Văn bản hết hiệu lực)
Văn bản bị bãi bỏ, thay thế (2)
- Nghị định số 95/2011/NĐ-CP ngày 20/10/2011 của Chính phủ Sửa đổi Nghị định 202/2004/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng (Văn bản hết hiệu lực) (20-10-2011)
- Nghị định số 202/2004/NĐ-CP ngày 10/12/2004 của Chính phủ Về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng (Văn bản hết hiệu lực) (10-12-2004)
Văn bản bị sửa đổi, bổ sung (0)
Văn bản sửa đổi, bổ sung (0)
Văn bản được hướng dẫn, quy định chi tiết (5)
- Luật Bảo hiểm tiền gửi số 06/2012/QH13 ngày 18/06/2012 của Quốc Hội (18-06-2012)
- Luật Phòng, chống rửa tiền số 07/2012/QH13 ngày 18/06/2012 của Quốc Hội (18-06-2012)
- Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16/06/2010 của Quốc Hội (16-06-2010)
- Luật Các tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16/06/2010 của Quốc Hội (16-06-2010)
- Luật Các công cụ chuyển nhượng số 49/2005/QH11 ngày 29/11/2005 của Quốc Hội (29-11-2005)
Văn bản hướng dẫn, quy định chi tiết (0)
Văn bản bị đính chính (0)
Văn bản đính chính (0)
Văn bản được hợp nhất (0)
Văn bản hợp nhất (0)
