- NGHỊ ĐỊNH VỀ XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
- Chương 1. QUY ĐỊNH CHUNG
- Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
- Điều 2. Đối tượng áp dụng
- Điều 3. Nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính
Điều này được hướng dẫn bởi Điều 2 Thông tư 37/2011/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 10/05/2011
- Điều 4. Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính
Điều này được hướng dẫn bởi Điều 3 Thông tư 37/2011/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 10/05/2011
- Điều 5. Thời hạn được coi là chưa bị xử phạt vi phạm hành chính
- Điều 6. Hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả
- Chương 2. HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC VÀ MỨC XỬ PHẠT
- MỤC 1. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HOẠT ĐỘNG CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG
- Điều 7. Vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
- Điều 8. Vi phạm quy định về thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng
- MỤC 2. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CÔNG TY ĐẠI CHÚNG
- Điều 9. Vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký công ty đại chúng
- Điều 10. Vi phạm quy định về nghĩa vụ công ty đại chúng
- MỤC 3. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN
- Điều 11. Vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán tại Sở Giao dịch chứng khoán
- MỤC 4. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ TỔ CHỨC THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
- Điều 12. Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán
- Điều 13. Vi phạm quy định về quản lý niêm yết của Sở giao dịch chứng khoán
- Điều 14. Vi phạm quy định về quản lý thành viên của Sở giao dịch chứng khoán
- Điều 15. Vi phạm quy định về giao dịch, giám sát và công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán
- Điều 16. Vi phạm quy định về đăng ký giao dịch chứng khoán
- MỤC 5. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN VÀ CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN
- Điều 17. Vi phạm quy định về Giấy phép thành lập và hoạt động
- Điều 18. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty chứng khoán
- Điều 19. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ
- Điều 20. Vi phạm quy định về văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khoán
- Điều 21. Vi phạm quy định về thành lập quỹ thành viên
- Điều 22. Vi phạm quy định về hành nghề chứng khoán
- MỤC 6. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
- Điều 23. Vi phạm quy định về giao dịch của cổ đông sáng lập, cổ đông nội bộ, cổ đông lớn, người được ủy quyền công bố thông tin, giao dịch chứng chỉ quỹ của các đối tượng có liên quan
- Điều 24. Vi phạm quy định về giao dịch, nắm giữ cổ phiếu của nhà đầu tư
- Điều 25. Các hành vi gian lận trong giao dịch chứng khoán
- Điều 26. Vi phạm quy định về giao dịch nội bộ trong giao dịch chứng khoán
- Điều 27. Các hành vi thao túng giá chứng khoán
- Điều 28. Vi phạm quy định về chào mua công khai
- Điều 29. Vi phạm các quy định về mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ
- MỤC 7. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN, NGÂN HÀNG GIÁM SÁT, NGÂN HÀNG LƯU KÝ
- Điều 30. Vi phạm quy định về đăng ký hoạt động lưu ký
- Điều 31. Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán
- Điều 32. Vi phạm quy định về trách nhiệm của ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký
- MỤC 8. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ BÁO CÁO
- Điều 33. Vi phạm quy định về công bố thông tin
- Điều 34. Vi phạm quy định về báo cáo
- MỤC 9. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ KIỂM TOÁN TỔ CHỨC PHÁT HÀNH, TỔ CHỨC NIÊM YẾT VÀ TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN
- Điều 35. Vi phạm quy định về kiểm toán tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết và tổ chức kinh doanh chứng khoán
- MỤC 10. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ THANH TRA, KIỂM TRA CỦA CƠ QUAN NHÀ NƯỚC CÓ THẨM QUYỀN
- Điều 36. Hành vi cản trở việc thanh tra, kiểm tra
- Chương 3. THẨM QUYỀN VÀ THỦ TỤC XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH
- Điều 37. Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính
Phân định thẩm quyền xử phạt được hướng dẫn bởi Điều 15 Thông tư 37/2011/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 10/05/2011
Việc chuyển giao vụ việc cho người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính được hướng dẫn bởi Điều 19 Thông tư 37/2011/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 10/05/2011 - Điều 38. Ủy quyền xử phạt vi phạm hành chính
- Điều 39. Đình chỉ hành vi vi phạm hành chính
Điều này được hướng dẫn bởi Điều 18 Thông tư 37/2011/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 10/05/2011
- Điều 40. Lập biên bản vi phạm hành chính
- Điều 41. Quyết định xử phạt
Điều này được hướng dẫn bởi Điều 17 Thông tư 37/2011/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 10/05/2011
- Điều 42. Thủ tục phạt tiền
- Điều 43. Thủ tục đình chỉ hoạt động, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận, chứng chỉ hành nghề chứng khoán
- Điều 44. Thủ tục tịch thu khoản thu trái pháp luật
- Điều 45. Thủ tục buộc hủy bỏ niêm yết, hủy bỏ đăng ký giao dịch
- Điều 46. Thủ tục đình chỉ, hủy bỏ chào bán chứng khoán ra công chúng
- Điều 47. Quyết định buộc khắc phục hậu quả trong trường hợp không ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính
- Điều 48. Thẩm quyền ra quyết định cưỡng chế và tổ chức cưỡng chế thi hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính
- Điều 49. Công khai các thông tin về xử phạt
- Điều 50. Ban hành mẫu biên bản, mẫu quyết định sử dụng trong xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
Điều này được hướng dẫn bởi Điều 21 Thông tư 37/2011/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 10/05/2011
- Chương 4. GIÁM SÁT, KIỂM TRA TRONG XỬ LÝ VI PHẠM HÀNH CHÍNH, GIẢI QUYẾT KHIẾU NẠI, TỐ CÁO VỀ VIỆC XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
- Điều 51. Giám sát, kiểm tra trong xử phạt vi phạm hành chính
- Điều 52. Khiếu nại, tố cáo và giải quyết khiếu nại, tố cáo
- Chương 5. ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
- Điều 53. Tổ chức thực hiện
- Điều 54. Điều khoản thi hành
Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02/08/2010 của Chính phủ Về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Văn bản hết hiệu lực)
- Số hiệu văn bản: 85/2010/NĐ-CP
- Loại văn bản: Nghị định
- Cơ quan ban hành: Chính phủ
- Ngày ban hành: 02-08-2010
- Ngày có hiệu lực: 20-09-2010
- Ngày bị bãi bỏ, thay thế: 15-11-2013
- Tình trạng hiệu lực: Hết hiệu lực
- Thời gian duy trì hiệu lực: 1152 ngày (3 năm 1 tháng 27 ngày)
- Ngày hết hiệu lực: 15-11-2013
- Ngôn ngữ:
-
- Định dạng văn bản hiện có:
-
MỤC LỤC
Tiếng anh
