Thông tư số 43/2011/TT-NHNN ngày 20/12/2011 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ trong ngành Ngân hàng

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
VIỆT NAM
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số: 43/2011/TT-NHNN

Hà Nội, ngày 20 tháng 12 năm 2011

Nơi nhận:
- Như khoản 2 Điều 7 (để thực hiện);
- Ban lãnh đạo NHNN;
- Cục Văn thư và Lưu trữ NN (để biết);
- Phòng Công báo - VPCP;
- Bộ Tư pháp (để kiểm tra);
- Lưu: VP, PC.

KT. THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC




Trần Minh Tuấn

TT

TÊN LOẠI TÀI LIỆU

THỜI HẠN BẢO QUẢN

1. HỒ SƠ, TÀI LIỆU TỔNG HỢP

1

Tập văn bản gửi chung đến các cơ quan:

- Chủ trương, đường lối của Đảng và pháp luật của Nhà nước.

Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

- Gửi để biết (đổi tên cơ quan, đổi trụ sở, đổi dấu, thông báo chữ ký …).

5 năm

2

Hồ sơ tổ chức thực hiện chủ trương, đường lối của Đảng và pháp luật của Nhà nước.

Vĩnh viễn

3

Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ/quy định/hướng dẫn những vấn đề chung của ngành, cơ quan.

Vĩnh viễn

4

Hồ sơ, tài liệu tổ chức, triển khai thực hiện chế độ/quy định/hướng dẫn những vấn đề chung của ngành, cơ quan.

Vĩnh viễn

5

Chỉ tiêu kế hoạch tổng hợp dài hạn, hàng năm (chính thức, bổ sung, điều chỉnh) và báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch của Ngân hàng.

Vĩnh viễn

6

Báo cáo kinh tế vùng, kinh tế ngành, kinh tế vĩ mô khác, kết quả thực hiện các định hướng kinh tế, chuyển đổi cơ cấu kinh tế.

Vĩnh viễn

7

Thông báo ý kiến kết luận, chỉ đạo của Ban Lãnh đạo NHNN, TCTD tại các cuộc họp, hội nghị sơ kết, tổng kết hoạt động ngân hàng, hội nghị chuyên đề:

- Loại quan trọng

Vĩnh viễn

- Loại thường.

10 năm

8

Sổ ghi biên bản các cuộc họp giao ban (các tài liệu khác như: sổ tay công tác …) của Ban lãnh đạo ngân hàng các cấp.

Vĩnh viễn

9

Hồ sơ kỷ niệm các ngày lễ lớn, sự kiện quan trọng do cơ quan chủ trì tổ chức

Vĩnh viễn

10

Tài liệu về hoạt động của Ban lãnh đạo đơn vị (báo cáo, bản giải trình, thuyết trình trước Quốc hội, Chính phủ về các vấn đề được giao phụ trách, bài phát biểu tại các sự kiện lớn …)

Vĩnh viễn

11

Hồ sơ hội nghị tổng kết, sơ kết hoạt động ngân hàng:

+ Tổng kết năm.

+ Sơ kết 6 tháng, quý, tháng.

Vĩnh viễn

5 năm

12

Hồ sơ ứng dụng ISO của ngành, cơ quan.

Vĩnh viễn

13

Hồ sơ thực hiện cải cách hành chính.

20 năm

14

Chương trình công tác của Ban lãnh đạo NHNN, TCTD:

- Hàng năm, nhiều năm.

- 6 tháng, quý.

- Tháng, tuần.

15 năm

10 năm

5 năm

15

Báo cáo, tài liệu phục vụ các cuộc họp của Ban lãnh đạo NHNN, TCTD:

- Loại quan trọng.

- Loại thường

Vĩnh viễn

5 năm

16

Kế hoạch, Báo cáo của NHNN, TCTD về tình hình hoạt động ngân hàng:

- Báo cáo tổng kết hàng năm, nhiều năm:

+ Đơn vị ban hành.

+ Đơn vị nhận.

- Báo cáo sơ kết 6 tháng, 9 tháng, quý, đột xuất:

+ Đơn vị ban hành.

+ Đơn vị nhận.

- Báo cáo nhanh, tuần, kỳ, tháng:

+ Đơn vị ban hành.

+ Đơn vị nhận.

Vĩnh viễn

10 năm

10 năm

5 năm

5 năm

5 năm

17

Công văn trao đổi về vấn đề chung

10 năm

2. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN NGÂN HÀNG

18

Hồ sơ, tài liệu về chiến lược, đề án, quy hoạch, kế hoạch phát triển ngân hàng dài hạn, 5 năm, hàng năm.

Vĩnh viễn

19

Hồ sơ, tài liệu về tổ chức triển khai chiến lược, kế hoạch phát triển ngân hàng.

Vĩnh viễn

20

Tài liệu nghiên cứu về dự báo tình hình kinh tế trong nước và quốc tế từng năm, từng thời kỳ phục vụ cho chiến lược phát triển Ngân hàng.

20 năm

21

Báo cáo việc thực hiện chiến lược, đề án, quy hoạch, kế hoạch phát triển Ngân hàng:

- Báo cáo tổng kết.

- Báo cáo sơ kết

Vĩnh viễn

20 năm

3. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CHÍNH SÁCH TIỀN TỆ

3.1. Hồ sơ, tài liệu về nghiên cứu và điều hành chính sách tiền tệ

22

Tài liệu về chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển dài hạn, trung hạn, hàng năm về điều hành chính sách tiền tệ và hoạt động Ngân hàng

Vĩnh viễn

23

Dự án chính sách tiền tệ quốc gia và lượng tiền cung ứng hàng năm.

Vĩnh viễn

24

Hồ sơ, tài liệu xây dựng quy định về chính sách, cơ chế điều hành, hoạt động của chính sách tiền tệ.

Vĩnh viễn

25

Tài liệu về triển khai, điều hành chính sách tiền tệ và các công cụ chính sách tiền tệ.

20 năm

26

Hồ sơ, tài liệu về nghiên cứu ngắn và trung hạn tình hình kinh tế, tiền tệ của các nước có đồng tiền trong cơ cấu dự trữ ngoại hối để dự báo biến động tỷ giá, chính sách tiền tệ.

10 năm

27

Hồ sơ, tài liệu tham gia ý kiến với các Bộ, ngành về kế hoạch, chính sách kinh tế có liên quan đến chính sách tiền tệ quốc gia.

20 năm

28

Hồ sơ, tài liệu xử lý các kiến nghị, khó khăn, vướng mắc của các tổ chức tín dụng và khách hàng vay vốn liên quan đến các chính sách, cơ chế tín dụng, bảo đảm tiền vay, lãi suất.

20 năm

29

Hồ sơ xác định tiền gửi dự trữ bắt buộc và quản lý quỹ dự trữ bắt buộc của các tổ chức tín dụng.

10 năm

30

Báo cáo kết quả thực hiện chính sách tiền tệ, tình hình hoạt động ngân hàng và kinh tế vĩ mô khác có liên quan.

Vĩnh viễn

31

Báo cáo lạm phát, diễn biến kinh tế vĩ mô:

- Năm.

- Tháng, quý.

Vĩnh viễn

5 năm

32

Báo cáo tuần, tháng về tài chính, kinh tế, tiền tệ của thế giới và Việt Nam.

5 năm

33

Báo cáo về tình hình thực hiện dự trữ bắt buộc của các tổ chức tín dụng.

10 năm

34

Báo cáo định kỳ, đột xuất về các hoạt động trên thị trường tiền tệ liên ngân hàng.

10 năm

35

Báo cáo tình hình, đánh giá về điều hành, hoạt động, thực hiện các cơ chế liên quan đến chính sách tiền tệ.

20 năm

36

Các báo cáo diễn biến lãi suất huy động và cho vay của các TCTD.

10 năm

37

Các báo cáo về tham khảo lãi suất trên thị trường quốc tế.

5 năm

38

Công văn trao đổi về chính sách tiền tệ.

10 năm

3.2. Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ thị trường tiền tệ

39

Sổ sách, giấy tờ về các phiên giao dịch thị trường mở.

5 năm

40

Tài liệu về các phiên đấu thầu tín phiếu Kho bạc, tín phiếu NHNN (kể từ khi đáo hạn).

5 năm

41

Tài liệu về các phiên đấu thầu Trái phiếu Chính phủ và các giấy tờ có giá khác (kể từ khi đáo hạn)

5 năm

42

Thông báo đấu thầu giấy tờ có giá.

5 năm

43

Báo cáo kết quả đấu thầu giấy tờ có giá.

5 năm

44

Hồ sơ cho vay qua đêm, cho vay các tổ chức tín dụng trong trường hợp mất khả năng chi trả (sau khi hoàn trả nợ)

5 năm

45

Quy trình, văn bản hướng dẫn thực hiện quy trình nghiệp vụ thị trường mở, đấu thầu tín phiếu Ngân hàng Nhà nước, trái phiếu Chính phủ, các giấy tờ có giá, chiết khấu giấy tờ có giá, cho vay qua đêm, cho vay tái cấp vốn, chiết khấu và tái chiết khấu (sau khi hết hiệu lực).

5 năm

46

Hồ sơ cấp, thu hồi Giấy công nhận thành viên đối với các TCTD tham gia nghiệp vụ thị trường mở, đấu thầu trái phiếu, tín phiếu và các giấy tờ có giá; cấp mã khóa, mã chữ ký điện tử cho các thành viên (sau khi hết hiệu lực).

5 năm

47

Hồ sơ, tài liệu về mở tài khoản và thực hiện các giao dịch với kho bạc Nhà nước, các TCTD hoạt động ở Việt Nam, các ngân hàng nước ngoài và các tổ chức tài chính tiền tệ quốc tế (sau khi đóng tài khoản).

20 năm

48

Hạn mức thấu chi và cho vay qua đêm, hạn mức nợ ròng áp dụng cho thanh toán giá trị thấp trong thanh toán điện tử liên ngân hàng (sau khi hết thời hạn áp dụng).

5 năm

49

Báo cáo về nghiệp vụ thị trường tiền tệ.

10 năm

50

Công văn trao đổi về nghiệp vụ thị trường tiền tệ.

10 năm

3.3. Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ quan hệ đại lý

51

Hồ sơ, tài liệu thiết lập, chấm dứt quan hệ đại lý (sau khi kết thúc quan hệ).

10 năm

52

Hạn mức áp dụng đối với từng đối tác về đầu tư tiền gửi; hạn mức ủy thác đầu tư; hạn mức lưu ký; hạn mức theo từng loại hình giao dịch trong từng thời kỳ (sau khi hết thời hạn áp dụng).

5 năm

53

Báo cáo xếp hạng tín dụng đối với các đối tác của Ngân hàng Nhà nước tháng, quý, đột xuất.

5 năm

54

Hợp đồng thuê bao cung cấp các dịch vụ thông tin tài chính, tiền tệ toàn cầu (sau khi kết thúc hợp đồng).

5 năm

55

Báo cáo về nghiệp vụ quan hệ đại lý.

5 năm

56

Công văn trao đổi về nghiệp vụ quan hệ đại lý.

10 năm

4. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ DỰ BÁO, THỐNG KÊ TIỀN TỆ

57

Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản chế độ, quy định, hướng dẫn về dự báo, thống kê tiền tệ.

Vĩnh viễn

58

Văn bản hướng dẫn, đôn đốc, xử lý vướng mắc khi thực hiện chế độ báo cáo thống kê

20 năm

59

Bảng cân đối tiền tệ chi tiết và tổng hợp của ngành Ngân hàng.

Vĩnh viễn

60

Tài liệu tổng hợp số liệu thống kê tiền tệ và cán cân thanh toán quốc tế của Việt Nam cung cấp cho IMF, các tổ chức, cá nhân có thẩm quyền theo định kỳ.

20 năm

61

Hồ sơ, tài liệu về điều tra thống kê của ngành.

- Báo cáo tổng hợp.

- Báo cáo khác, phiếu điều tra.

Vĩnh viễn

10 năm

62

Báo cáo phân tích và dự báo

Vĩnh viễn

63

Báo cáo số liệu và đánh giá tình hình thực hiện cán cân thanh toán quốc tế của Việt Nam trong kỳ và dự báo kỳ tiếp theo.

20 năm

64

Báo cáo, văn bản cung cấp thông tin, số liệu thống kê tiền tệ định kỳ, đột xuất.

- Đơn vị ban hành

- Đơn vị nhận báo cáo.

15 năm

5 năm

65

Báo cáo công tác dự báo, thống kê tiền tệ:

- Của cơ quan, đơn vị trực thuộc,

+ Hàng năm.

+ 6 tháng, quý, tháng

- Của các đối tượng thuộc phạm vi quản lý.

+ Hàng năm.

+ 6 tháng, quý, tháng

Vĩnh viễn

20 năm

Vĩnh viễn

10 năm

66

Công văn trao đổi về dự báo, thống kê tiền tệ

10 năm

5. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ TÍN DỤNG

5.1. Hồ sơ, tài liệu về tín dụng

67

Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản cơ chế, chính sách về tín dụng.

Vĩnh viễn

68

Hồ sơ, tài liệu xử lý vướng mắc khi thực hiện tái cấp vốn.

20 năm

69

Hồ sơ, tài liệu hướng dẫn, quản lý, theo dõi tình hình và kết quả thực hiện các dự án sử dụng vốn tín dụng đầu tư phát triển, các chương trình tín dụng trọng điểm của Nhà nước.

Vĩnh viễn

70

Hồ sơ, tài liệu triển khai thực hiện việc cho vay đặc biệt các tổ chức tín dụng tạm thời mất khả năng chi trả.

Vĩnh viễn

71

Hồ sơ, tài liệu xử lý công nợ (kể từ khi hoàn tất việc xử lý).

20 năm

72

Hồ sơ thẩm định các dự án đầu tư:

- Được duyệt.

- Không được duyệt.

Vĩnh viễn

5 năm

73

Hồ sơ cho vay của NHNN đối với các tổ chức tín dụng đã thu hết nợ.

20 năm

74

Hồ sơ cho vay, thu nợ các tổ chức, cá nhân đã thu hết nợ:

- Dài hạn.

- Trung hạn.

- Ngắn hạn.

15 năm

10 năm

5 năm

75

Bản phân tích hoạt động kinh doanh của các tổ chức tín dụng tại NHNN

5 năm

76

Thông báo hạn mức chiết khấu giấy tờ có giá.

10 năm

77

Hồ sơ, tài liệu về thực hiện bảo lãnh cho các tổ chức tín dụng vay vốn nước ngoài (đã trả hết nợ).

Vĩnh viễn

78

Hồ sơ về quản lý vốn vay và giải quyết nợ của các tổ chức tiền tệ, tín dụng, ngân hàng và Chính phủ nước ngoài với Việt Nam.

Vĩnh viễn

79

Hồ sơ ký kết các hiệp định tín dụng quốc tế (sau khi kết thúc Hiệp định).

10 năm

80

Các quy định, quy trình nội bộ nghiệp vụ tín dụng (sau khi hết hiệu lực)

15 năm

81

Các văn bản chỉ đạo nội bộ nghiệp vụ tín dụng (sau khi hết hiệu lực).

10 năm

82

Hồ sơ bảo lãnh/chiết khấu giấy tờ có giá/bao thanh toán/các hình thức cấp tín dụng khác (đã thu hết nợ).

10 năm

83

Hồ sơ phân loại nợ, xử lý nợ.

20 năm

84

Hồ sơ mua bán nợ

20 năm

85

Hồ sơ đầu tư góp vốn, liên doanh, mua cổ phần của các tổ chức tín dụng.

Vĩnh viễn

86

Hồ sơ thực hiện các nghiệp vụ tín dụng, tái cấp vốn cho các Ngân hàng theo các hình thức cho vay lại theo hồ sơ tín dụng, chiết khấu, tái chiết khấu thương phiếu và các giấy tờ có giá (sau khi thu hết nợ).

10 năm

87

Hồ sơ kiểm tra, hướng dẫn các tổ chức tín dụng các tổ chức khác về công tác tín dụng.

Vĩnh viễn

88

Hồ sơ Hội nghị chuyên đề về công tác tín dụng.

Vĩnh viễn

89

Báo cáo tổng kết công tác tín dụng hàng năm, nhiều năm

Vĩnh viễn

90

Công văn trao đổi về tín dụng.

10 năm

5.2. Hồ sơ, tài liệu về hoạt động thông tin tín dụng

91

Kế hoạch, chương trình, đề án, dự án về hoạt động thông tin tín dụng.

Vĩnh viễn

92

Văn bản hướng dẫn việc xây dựng quy trình kỹ thuật nghiệp vụ, hệ thống mã số liên quan đến hoạt động thông tin tín dụng cho các tổ chức tham gia hoạt động thông tin tín dụng.

15 năm

93

Hồ sơ, tài liệu xử lý thông tin tín dụng cho các tổ chức tham gia hoạt động thông tin tín dụng cung cấp và xây dựng quản lý dữ liệu thông tin tín dụng quốc gia.

Vĩnh viễn

94

Hồ sơ, tài liệu làm dịch vụ thông tin tín dụng cho các tổ chức tín dụng, tổ chức khác và cá nhân.

5 năm

95

Văn bản chỉ đạo, phối hợp trong hoạt động thông tin tín dụng.

10 năm

96

Hồ sơ, tài liệu nghiên cứu, thiết kế, xây dựng quy trình kỹ thuật trong hoạt động thông tin tín dụng (sau khi hết hiệu lực).

15 năm

97

Văn bản của các tổ chức tín dụng, chi nhánh cung cấp thông tin tài chính theo báo cáo tài chính hàng năm của khách hàng.

10 năm

98

Văn bản của các tổ chức tín dụng cung cấp thông tin về các khoản vay đến hạn không trả được nợ và thông tin các khoản bảo lãnh không có khả năng thực hiện.

5 năm

99

Hồ sơ, tài liệu xử lý tổ chức, cá nhân vi phạm các quy định trong hoạt động thông tin tín dụng.

5 năm

100

Báo cáo kết quả thực hiện cung cấp thông tin tín dụng của các tổ chức tín dụng cho Ngân hàng Nhà nước.

5 năm

101

Công văn trao đổi về thông tin tín dụng

10 năm

6. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ QUẢN LÝ RỦI RO

102

Hồ sơ xây dựng chủ trương, chính sách, kế hoạch trong quản lý rủi ro.

Vĩnh viễn

103

Văn bản chỉ đạo, quy định, chế độ về quản lý rủi ro.

Vĩnh viễn

104

Hồ sơ xử lý các sự cố rủi ro.

20 năm

105

Báo cáo về công tác quản lý rủi ro định kỳ, đột xuất.

- Năm.

- 6 tháng, quý, tháng, đột xuất.

Vĩnh viễn

Vĩnh viễn

5 năm

106

Công văn trao đổi về quản lý rủi ro.

10 năm

7. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ QUAN HỆ NHÀ ĐẦU TƯ

107

Hồ sơ, tài liệu về công bố thông tin.

5 năm

108

Hồ sơ, tài liệu về Đại hội đồng cổ đông thường niên, Đại hội đồng cổ đông bất thường.

10 năm

109

Hồ sơ, tài liệu về các sự kiện, hội thảo, hội nghị liên quan đến cổ phiếu của TCTD.

5 năm

8. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ NGOẠI HỐI

110

Hồ sơ xây dựng cơ chế, chính sách về ngoại hối

Vĩnh viễn

111

Văn bản về hạn mức vay, cho vay nước ngoài của doanh nghiệp.

20 năm

112

Hồ sơ xác nhận đăng ký vay, trả nợ nước ngoài (sau khi hết hiệu lực)

10 năm

113

Hồ sơ xác nhận đăng ký thay đổi vay, trả nợ nước ngoài.

10 năm

114

Quy định về các loại tỷ giá.

20 năm

115

Báo cáo kiều hối.

5 năm

116

Hồ sơ thẩm định cấp phép kinh doanh, sản xuất vàng và đá quý.

- Được cấp (sau khi kết thúc kinh doanh, sản xuất).

- Không được cấp.

20 năm

10 năm

5 năm

117

Hồ sơ về mua, bán vàng bạc, đá quý trong nước (sau khi kết thúc giao dịch).

10 năm

118

Hồ sơ cấp phép sản xuất, kinh doanh vàng (sau khi kết thúc sản xuất, kinh doanh).

10 năm

119

Hồ sơ xuất, nhập khẩu vàng, bạc, đá quý.

20 năm

120

Hồ sơ cấp, thu hồi giấy phép về hoạt động xuất, nhập khẩu vàng, giấy chứng nhận về hoạt động ngoại hối và kinh doanh vàng của các tổ chức và cá nhân (sau khi kết thúc hoạt động).

20 năm

121

Hồ sơ liên doanh vàng, bạc, đá quý.

20 năm

122

Hồ sơ xuất vàng can thiệp.

Vĩnh viễn

123

Hồ sơ đấu thầu khai thác đá quý (sau khi kết thúc đấu thầu).

10 năm

124

Hợp đồng nhập khẩu ủy thác vàng (sau khi kết thúc hợp đồng).

10 năm

125

Hồ sơ xác nhận đăng ký mở tài khoản góp vốn, mua cổ phần bằng đồng Việt Nam mở tại ngân hàng thương mại (sau khi đóng tài khoản).

10 năm

126

Hồ sơ cấp, thu hồi giấy phép mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ ở nước ngoài (sau khi kết thúc hoạt động).

10 năm

127

Hồ sơ về mua, bán các ngoại tệ trong nước (sau khi kết thúc giao dịch).

10 năm

128

Giấy phép mang ngoại tệ ra nước ngoài

5 năm

129

Hồ sơ xin cấp giấy phép kinh doanh thu ngoại tệ (sau khi hết hiệu lực).

10 năm

130

Hồ sơ chuyển ngoại tệ ra nước ngoài của công dân.

5 năm

131

Hồ sơ đăng ký và xác nhận đủ điều kiện cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường trong nước và quốc tế (sau khi kết thúc hoạt động).

20 năm

132

Hồ sơ cấp giấy phép xuất, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt của các tổ chức tín dụng (sau khi hết hiệu lực).

10 năm

133

Hồ sơ, tài liệu tham gia thẩm định và theo dõi việc chuyển và sử dụng vốn của các dự án đầu tư nước ngoài vào Việt Nam và đầu tư trực tiếp, gián tiếp của Việt Nam ra nước ngoài (sau khi kết thúc dự án).

10 năm

134

Hồ sơ, tài liệu liên quan đến tình hình sử dụng dự trữ ngoại hối nhà nước theo quyết định của Thủ tướng Chính phủ.

Vĩnh viễn

135

Hợp đồng ủy thác đầu tư của các đối tác nước ngoài (sau khi chấm dứt hợp đồng).

5 năm

136

Hồ sơ cấp giấy phép làm dịch vụ nhận, chi, trả và đổi ngoại tệ (sau khi hết hiệu lực).

10 năm

137

Thu từ giao dịch với các nước về công tác Ngoại hối.

10 năm

138

Báo cáo định kỳ, đột xuất về nghiệp vụ (cung cấp số liệu):

- Của đơn vị trực thuộc.

+ Đơn vị ban hành.

+ Đơn vị nhận báo cáo.

- Của các đối tượng thuộc phạm vi quản lý.

+ Đơn vị ban hành.

+ Đơn vị nhận báo cáo.

10 năm

5 năm

10 năm

5 năm

139

Báo cáo về tình hình quản lý và sử dụng quỹ dự trữ ngoại hối Nhà nước.

Vĩnh viễn

140

Báo cáo tổng kết công tác ngoại hối của Ngân hàng hàng năm.

Vĩnh viễn

141

Công văn trao đổi về ngoại hối.

10 năm

9. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ HỢP TÁC QUỐC TẾ

142

Chương trình, chiến lược, kế hoạch hành động về hội nhập kinh tế quốc tế trong lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng.

Vĩnh viễn

143

Hồ sơ nghiên cứu chính sách và cơ chế hoạt động của các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế, các Ngân hàng thương mại, các công ty tài chính, các tổ chức kinh tế quốc tế, khu vực và các nước trong việc hoạch định chính sách, giải pháp phát triển và mở rộng hợp tác.

Vĩnh viễn

144

Hồ sơ xây dựng văn bản liên quan đến các khoản vay để đàm phán với các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế theo chương trình đã phê duyệt.

Vĩnh viễn

145

Hồ sơ của các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế.

Vĩnh viễn

146

Hồ sơ về thiết lập quan hệ hợp tác giữa Ngân hàng Việt Nam với các tổ chức tiền tệ, tín dụng và Ngân hàng nước ngoài

Vĩnh viễn

147

Hồ sơ, tài liệu về đàm phán, ký kết các hiệp định, điều ước quốc tế về tiền tệ, ngân hàng với các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế.

Vĩnh viễn

148

Hồ sơ quản lý các chương trình kinh tế và dự án giữa Ngân hàng Việt Nam và nước ngoài (sau khi đã kết thúc).

20 năm

149

Hồ sơ đoàn ra, đoàn vào:

- Ký kết hợp tác.

- Hội thảo, hội nghị, triển lãm, học tập, điều tra, khảo sát …

Vĩnh viễn

20 năm

150

Hồ sơ gia nhập thành viên các hiệp hội, tổ chức quốc tế.

Vĩnh viễn

151

Hồ sơ, tài liệu về tham gia ý kiến trong việc xây dựng cơ chế quản lý và sử dụng nguồn vốn hỗ trợ phát triển chính thức (ODA) cho các chương trình và dự án đầu tư do Chính phủ, các tổ chức tài chính tiền tệ quốc tế và khu vực, các ngân hàng, các tổ chức phi chính phủ nước ngoài tài trợ.

15 năm

152

Hồ sơ về hợp tác với các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế, các ngân hàng nước ngoài trợ giúp kỹ thuật và huy động vốn cho các dự án đầu tư của ngành Ngân hàng (sau khi kết thúc)

20 năm

153

Báo cáo kết quả thực hiện dự án hỗ trợ kỹ thuật cho các dự án đầu tư của Ngành.

Vĩnh viễn

154

Hồ sơ triển khai thực hiện các chương trình, dự án được sử dụng nguồn vốn ODA cho ngành Ngân hàng.

Vĩnh viễn

155

Báo cáo tình hình vay, trả các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế được Chính phủ giao cho NHNN

30 năm

156

Hồ sơ hội nghị, hội thảo quốc tế do cơ quan chủ trì.

Vĩnh viễn

157

Báo cáo định kỳ về tình hình và kết quả tổ chức các hội nghị, hội thảo quốc tế.

20 năm

158

Thư, điện, thiếp chúc mừng của các cơ quan, tổ chức nước ngoài:

- Quan trọng.

- Thông thường.

Vĩnh viễn

20 năm

159

Báo cáo công tác hợp tác quốc tế:

- Dài hạn, hàng năm

- 6 tháng, 9 tháng

- Quý, tháng

Vĩnh viễn

20 năm

5 năm

160

Công văn trao đổi về hợp tác quốc tế.

10 năm

10. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ THÀNH LẬP, HOẠT ĐỘNG, THANH LÝ CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG

161

Chiến lược, kế hoạch phát triển và hoàn thiện các tổ chức tín dụng Việt Nam.

Vĩnh viễn

161

Văn bản chỉ đạo, hướng dẫn thực hiện chiến lược, kế hoạch phát triển và hoàn thiện các tổ chức tín dụng.

Vĩnh viễn

163

Đề án, phương án cơ cấu lại các tổ chức tín dụng và các tổ chức khác có hoạt động ngân hàng.

Vĩnh viễn

164

Hồ sơ, tài liệu chỉ đạo, hướng dẫn và kiểm tra việc thực hiện các đề án, phương án cơ cấu lại các tổ chức tín dụng và các tổ chức khác có hoạt động ngân hàng.

Vĩnh viễn

165

Hồ sơ xin cấp giấy phép thành lập và hoạt động của các tổ chức tín dụng:

- Được phê duyệt.

- Không được phê duyệt.

Vĩnh viễn

5 năm

166

Hồ sơ về việc cấp, thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động đối với các tổ chức tín dụng và các chi nhánh, văn phòng đại diện của các tổ chức tín dụng nước ngoài tại Việt Nam (sau khi đã kết thúc hoạt động).

20 năm

167

Quyết định cấp giấy phép hoạt động đối với các tổ chức tín dụng.

Vĩnh viễn

168

Hồ sơ chấp thuận mở sở giao dịch, chi nhánh, văn phòng đại diện trong nước và nước ngoài; thành lập các đơn vị sự nghiệp trực thuộc các tổ chức tín dụng Việt Nam (sau khi kết thúc hoạt động).

20 năm

169

Hồ sơ chấp thuận thay đổi tên; mức vốn điều lệ, mức vốn được cấp; địa điểm đặt trụ sở chính, văn phòng đại diện; nội dung, phạm vi và thời gian hoạt động; chuyển nhượng cổ phần; tỷ lệ cổ phần; thành viên HĐQT, TGĐ (Giám đốc) và thành viên Ban kiểm soát của các tổ chức tín dụng (sau khi kết thúc hoạt động).

20 năm

170

Hồ sơ về việc triển khai thực hiện phương án tăng vốn điều lệ hàng năm của TCTD (sau khi tăng vốn hoàn thành).

20 năm

171

Hồ sơ cấp, thu hồi giấy phép hoạt động ngân hàng của các tổ chức khác (sau khi kết thúc hoạt động).

20 năm

172

Quyết định chuẩn y các chức danh: Chủ tịch HĐQT và các thành viên trong HĐQT, Trưởng ban và các thành viên của Ban kiểm soát, TGĐ hoặc GĐ của các tổ chức tín dụng (sau khi hết nhiệm kỳ).

10 năm

173

Hồ sơ cho phép các tổ chức tín dụng Việt Nam góp vốn thành lập tổ chức tín dụng liên doanh ở nước ngoài (sau khi kết thúc hoạt động)

20 năm

174

Hồ sơ về việc chuẩn y điều lệ của các tổ chức tín dụng.

Vĩnh viễn

175

Hồ sơ chấp thuận việc góp vốn, mua cổ phần, liên doanh với các chủ đầu tư nước ngoài đối với Công ty tài chính (sau khi kết thúc).

20 năm

176

Hồ sơ về cho phép các tổ chức tín dụng Việt Nam thành lập các công ty trực thuộc hạch toán độc lập (sau khi kết thúc hoạt động)

20 năm

177

Hồ sơ về việc chia tách, hợp nhất, sáp nhập, mua lại, giải thể các tổ chức tín dụng.

Vĩnh viễn

178

Hồ sơ pháp lý của TCTD về thành lập, đăng ký kinh doanh, mã số thuế, mẫu dấu, điều lệ và các thủ tục khác liên quan đến TCTD/Sở giao dịch, chi nhánh, văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp/phòng giao dịch/quỹ tiết kiệm/ATM..

Vĩnh viễn

179

Hồ sơ chuyển đổi mô hình/thành lập lại TCTD.

Vĩnh viễn

180

Hồ sơ chấp thuận mở, thay đổi tên, địa điểm, chấm dứt hoạt động Sở giao dịch, chi nhánh, phòng giao dịch/quỹ tiết kiệm, ATM của các TCTD (sau khi kết thúc hoạt động).

10 năm

181

Tài liệu về hoạt động của hội, tổ chức phi Chính phủ do tổ chức tín dụng thành lập (sau khi kết thúc hoạt động).

20 năm

182

Báo cáo định kỳ, đột xuất về tổ chức và hoạt động của các tổ chức tín dụng.

Vĩnh viễn

- Dài hạn, hàng năm.

+ Đơn vị ban hành.

+ Đơn vị nhận.

- Tháng, quý, đột xuất.

+ Đơn vị ban hành.

+ Đơn vị nhận.

Vĩnh viễn

5 năm

10 năm

5 năm

183

Báo cáo tổng kết hoạt động của các tổ chức tín dụng.

Vĩnh viễn

184

Công văn trao đổi.

10 năm

11. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ THANH TRA, GIÁM SÁT

185

Chiến lược, kế hoạch, dự án, đề án phát triển thanh tra ngân hàng.

Vĩnh viễn

186

Hồ sơ về việc xây dựng, ban hành quy định, quy chế, hướng dẫn về thanh tra, kiểm tra, xét khiếu nại, tố cáo, chống tham nhũng, xử phạt vi phạm

Vĩnh viễn

187

Hồ sơ thanh tra, hồ sơ xử lý sau thanh tra:

- Các vụ việc nghiêm trọng, phức tạp, điển hình.

- Các vụ việc khác.

Vĩnh viễn

15 năm

188

Hồ sơ kiểm tra, hồ sơ xử lý sau kiểm tra:

- Các vụ việc nghiêm trọng, phức tạp, điển hình.

- Các vụ việc khác.

Vĩnh viễn

15 năm

189

Hồ sơ về giải quyết khiếu nại và sau giải quyết khiếu nại:

- Vụ việc nghiêm trọng.

- Vụ việc khác.

Vĩnh viễn

15 năm

190

Hồ sơ về giải quyết tố cáo và sau giải quyết tố cáo:

- Vụ việc nghiêm trọng.

- Vụ việc khác.

Vĩnh viễn

15 năm

191

Công văn trả lời cho cá nhân và tập thể có đơn khiếu nại, tố cáo.

10 năm

192

Hồ sơ, tài liệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng.

10 năm

193

Hồ sơ giải quyết vụ việc vi phạm phát hiện trong các đợt đấu tranh chống tham nhũng

20 năm

194

Các loại báo cáo về đối tượng giám sát ngân hàng được lập bởi đơn vị thực hiện giám sát ngân hàng

10 năm

195

Văn bản về thông báo, cảnh báo, khuyến nghị, tiếp xúc với đối tượng giám sát ngân hàng.

5 năm

196

Hồ sơ, tài liệu của đối tượng giám sát ngân hàng về thực hiện, chấp hành, khắc phục những cảnh báo, khuyến nghị qua hoạt động giám sát ngân hàng.

10 năm

197

Số liệu, báo cáo tình hình hoạt động, tình hình tài chính của đối tượng giám sát ngân hàng.

10 năm

198

Báo cáo công tác phòng chống tham nhũng:

- Hàng năm.

- 6 tháng, quý, tháng, đột xuất.

20 năm

10 năm

199

Kế hoạch, báo cáo về công tác thanh tra và giải quyết khiếu nại, tố cáo:

- Dài hạn, hàng năm.

- 6 tháng, 9 tháng, đột xuất.

- Quý, tháng

Vĩnh viễn

20 năm

5 năm

200

Công văn trao đổi về thanh tra

10 năm

12. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ KIỂM TOÁN

201

Chiến lược, kế hoạch, dự án, đề án phát triển công tác kiểm toán.

Vĩnh viễn

202

Chương trình, kế hoạch kiểm toán hàng năm và đột xuất.

10 năm

203

Quy định, quy trình, hướng dẫn nghiệp vụ kiểm soát hoạt động, kiểm toán (sau khi hết hiệu lực).

10 năm

204

Hồ sơ theo dõi việc xử lý kiến nghị sau kiểm toán của các đơn vị được kiểm toán.

10 năm

205

Hồ sơ, tài liệu kiểm soát, kiểm toán.

- Vụ việc nghiêm trọng.

- Vụ việc khác.

Vĩnh viễn

10 năm

206

Báo cáo về công tác kiểm soát, kiểm toán:

- Dài hạn, hàng năm.

- 9 tháng, 6 tháng.

- Quý, tháng

Vĩnh viễn

20 năm

5 năm

207

Công văn trao đổi về kiểm toán.

10 năm

13. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ HOẠT ĐỘNG PHÒNG, CHỐNG RỬA TIỀN

208

Hồ sơ xây dựng chiến lược, chủ trương, chính sách, kế hoạch công tác phòng ngừa, đấu tranh chống rửa tiền.

Vĩnh viễn

209

Văn bản về biện pháp phòng, chống rửa tiền.

Vĩnh viễn

210

Hồ sơ xử lý thông tin phòng, chống rửa tiền.

20 năm

211

Văn bản của NHNN cung cấp thông tin, tài liệu liên quan đến hoạt động tội phạm rửa tiền.

20 năm

212

Văn bản cảnh báo, khuyến nghị về những vấn đề liên quan đến hoạt động tội phạm rửa tiền nảy sinh từ các giao dịch được báo cáo.

20 năm

213

Hồ sơ, tài liệu về các dự án ứng dụng công nghệ thông tin về phòng, chống rửa tiền (sau khi dự án kết thúc).

20 năm

214

Quy trình, kỹ thuật bảo quản dữ liệu điện tử thông tin về chuyển tiền điện tử quốc tế và báo cáo giao dịch tiền mặt (sau khi hết hiệu lực).

10 năm

215

Hồ sơ, tài liệu nghiên cứu ứng dụng công nghệ thông tin về phòng, chống rửa tiền.

- Được ứng dụng (kể từ khi hết ứng dụng).

- Không được ứng dụng.

10 năm

5 năm

216

Hồ sơ, tài liệu về quản lý, ứng dụng các giải pháp an ninh, an toàn, bảo mật công nghệ thông tin về phòng, chống rửa tiền.

Vĩnh viễn

217

Văn bản hướng dẫn quy trình, kỹ thuật vận hành mạng máy tính trung tâm phòng, chống rửa tiền.

20 năm

218

Tài liệu hướng dẫn về công tác thông tin báo cáo về phòng, chống rửa tiền.

10 năm

219

Các hồ sơ, báo cáo giao dịch đáng ngờ.

20 năm

220

Hồ sơ thành lập và hoạt động của Ban chỉ đạo liên ngành về chống rửa tiền.

Vĩnh viễn

221

Hồ sơ thành lập và hoạt động của Ban chỉ đạo phòng, chống rửa tiền ngành Ngân hàng.

Vĩnh viễn

222

Hồ sơ xử lý các giao dịch theo Nghị quyết của Hội đồng Bảo an liên hợp quốc về “chống tài trợ cho khủng bố và chống phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt”.

Vĩnh viễn

223

Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của Việt Nam trong nhóm Châu á - Thái Bình Dương về chống rửa tiền.

Vĩnh viễn

224

Báo cáo công tác phòng, chống rửa tiền.

- Hàng năm

- 6 tháng, quý, tháng, đột xuất.

Vĩnh viễn

10 năm

225

Công văn trao đổi về phòng, chống rửa tiền.

10 năm

14. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CÔNG TÁC THANH TOÁN

14.1. Hồ sơ, tài liệu về quản lý công tác thanh toán

226

Hồ sơ, tài liệu xây dựng các đề án, dự án, kế hoạch phát triển hoạt động thanh toán; hồ sơ, tài liệu triển khai thực hiện các đề án, dự án, kế hoạch trong lĩnh vực thanh toán.

Vĩnh viễn

227

Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quản lý; văn bản hướng dẫn về thanh toán.

Vĩnh viễn

228

Văn bản quy định về xây dựng, cấp phát, quản lý, sử dụng các ký hiệu mật, mã ngân hàng, ký hiệu nội dung nghiệp vụ, chữ ký điện tử và các ký hiệu khác dùng trong thanh toán chuyển tiền (sau khi hết hiệu lực).

15 năm

229

Văn bản triển khai, phát triển các hệ thống thanh toán, quản lý việc phát hành và sử dụng các phương tiện thanh toán và dịch vụ thanh toán không dùng tiền mặt.

10 năm

230

Hồ sơ, tài liệu kiểm tra theo dõi việc chấp hành cơ chế, chính sách, chế độ về thanh toán của các đơn vị, các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán.

10 năm

231

Hồ sơ, tài liệu hướng dẫn và theo dõi công tác chuyển tiền giữa các đơn vị thuộc hệ thống NHNN, công tác thanh toán bù trừ và thanh toán giữa các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán.

20 năm

232

Hồ sơ, tài liệu cấp phép, đình chỉ hoạt động thanh toán (sau khi kết thúc hoạt động).

Vĩnh viễn

233

Hồ sơ, tài liệu liên quan đến giám sát các hệ thống thanh toán.

20 năm

234

Biên bản tiêu hủy chữ ký điện tử khi hết hạn.

10 năm

235

Hồ sơ, tài liệu quản lý công tác phát hành thẻ.

10 năm

236

Hồ sơ khách hàng phát hành thẻ: đơn đăng ký phát hành thẻ, thay đổi thông tin thẻ, phiếu xác nhận giao nhận thẻ … (kể từ khi chấm dứt sử dụng thẻ).

5 năm

237

Chứng từ giao dịch, báo cáo: Hóa đơn giao dịch trên POS, Chứng từ đi kèm Hóa đơn giao dịch không sử dụng thẻ (tại các đơn vị chấp nhận thẻ thuộc nhóm Du lịch và giải trí), các loại báo cáo phải in và chấm cuối ngày, tháng, kỳ …

5 năm

238

Hồ sơ quản lý đơn vị chấp nhận thẻ (kể từ khi kết thúc hoạt động).

5 năm

239

Hồ sơ xử lý khiếu nại trong sử dụng thẻ của khách hàng, của đơn vị chấp nhận thẻ.

5 năm

240

Hồ sơ trao đổi, hồ sơ xử lý tranh chấp, khiếu nại với tổ chức thẻ quốc tế.

10 năm

241

Sổ sách chứng từ về hoạt động thanh toán.

Thực hiện theo phần tài chính - kế toán (mục 15.1)

242

Báo cáo hoạt động thanh toán.

- Hàng năm.

- 6 tháng, quý, tháng, đột xuất.

Vĩnh viễn

Vĩnh viễn

10 năm

243

Công văn trao đổi về công tác thanh toán.

10 năm

14.2. Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ thanh toán quốc tế

244

Hồ sơ thực hiện chuyển tiền thanh toán hoàn tất các giao dịch mua, bán ngoại tệ, đầu tư tiền gửi, mua bán giấy tờ có giá trên thị trường quốc tế và thị trường ngoại tệ liên ngân hàng (sau khi kết thúc giao dịch).

10 năm

245

Hồ sơ, tài liệu kiểm tra, kiểm soát công tác thanh toán quốc tế; xuất, nhập quỹ nghiệp vụ; các giao dịch đầu tư, kinh doanh trên thị trường quốc tế và thị trường ngoại tệ liên ngân hàng.

10 năm

246

Hồ sơ về vận hành hệ thống thanh toán quốc tế, xây dựng hệ thống mã khóa và các yêu cầu bảo mật (sau khi hết hiệu lực).

10 năm

247

Hồ sơ, tài liệu theo dõi vốn cổ phần của Việt Nam góp tại các tổ chức tài chính -  tiền tệ quốc tế.

Vĩnh viễn

248

Hồ sơ thực hiện các nghiệp vụ thanh toán quốc tế và tài trợ thương mại.

10 năm

249

Hồ sơ thực hiện thu chi đối với các đơn vị có quan hệ tài khoản tại Sở giao dịch NHNN, quản lý quỹ nghiệp vụ, ngoại tệ và các giấy tờ có giá.

10 năm

250

Hồ sơ mở/đóng tài khoản không kỳ hạn, tài khoản lưu giữ chứng khoán của NHNN (hoặc các TCTD tại ngân hàng nước ngoài) (sau khi hết hiệu lực).

5 năm

251

Hợp đồng bảo trì, bảo dưỡng, nâng cấp hệ thống thanh toán SWIFT (sau khi hết hiệu lực).

5 năm

252

Báo cáo biến động tiền gửi của NHNN tại nước ngoài.

- Hàng năm, nhiều năm.

- Tháng, quý, định kỳ.

20 năm

5 năm

253

Báo cáo về nghiệp vụ thanh toán quốc tế.

10 năm

254

Công văn trao đổi về nghiệp vụ thanh toán quốc tế.

10 năm

15. HỒ SƠ, TÀI LIỆU TÀI CHÍNH - KẾ TOÁN

15.1. Hồ sơ, tài liệu tài chính - kế toán

255

Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ, quy định; các văn bản hướng dẫn, chỉ đạo về tài chính, kế toán.

Vĩnh viễn

256

Hồ sơ, tài liệu về duyệt và phân bổ ngân sách Nhà nước đối với các đơn vị của NHNN

Vĩnh viễn

257

Hồ sơ, tài liệu về quản lý thu, chi tài chính: Kế hoạch tài chính hàng năm; thông báo, hướng dẫn, kiểm tra thực hiện kế hoạch; dự toán, quyết toán mua sắm tài sản cố định, thu chi tài chính năm, trích lập các loại quỹ và nộp ngân sách nhà nước.

Vĩnh viễn

258

Hồ sơ, báo cáo quyết toán năm, bảng cân đối tài khoản kế toán và doanh số quyết toán năm (bảng tình hình thực tế doanh nghiệp), bảng cân đối kế toán năm (bảng tổng kết tài sản năm), báo cáo tình hình thực hiện thu nhập, chi phí và các báo cáo kế toán năm.

Vĩnh viễn

259

Báo cáo kế toán tháng.

20 năm

260

Báo cáo thống kê, kiểm kê, các loại báo cáo nghiệp vụ khác.

20 năm

261

Báo cáo tài chính:

- Hàng năm.

- 9 tháng, 6 tháng, quý, tháng.

Vĩnh viễn

20 năm

262

Hồ sơ kiểm tra, thanh tra tài chính:

- Vụ việc nghiêm trọng.

- Cuộc thanh tra khác.

Vĩnh viễn

10 năm

263

Hồ sơ kiểm toán tài chính:

- Vụ việc nghiêm trọng.

- Kiểm toán khác.

Vĩnh viễn

10 năm

264

Sổ sách kế toán:

- Sổ kế toán tổng hợp.

- Sổ kế toán chi tiết:

30 năm

+ Sổ theo dõi về phát hành, thanh toán với ngân sách nhà nước, tạm gửi, tạm giữ tài sản và các loại khác.

30 năm

+ Các loại sổ khác

10 năm

265

Sổ chi tiết liên hàng đi, đến.

10 năm

266

Sổ đối chiếu liên hàng, sổ phụ liên hàng đi, đến thanh toán đồng thành.

5 năm

267

Sổ theo dõi ấn chỉ.

5 năm

268

Sổ chi tiết nội bảng, ngoại bảng.

20 năm

269

Sổ hạch toán chi tiết, nội, ngoại bảng nhờ thu.

10 năm

270

Sổ quỹ.

10 năm

271

Sổ báo mất sổ tiết kiệm, kỳ phiếu, trái phiếu chứng chỉ tiền gửi

30 năm

272

Sổ theo dõi sổ tiết kiệm, kỳ phiếu, trái phiếu chứng chỉ tiền gửi.

20 năm

273

Cân đối tài khoản kế toán và quyết toán niên độ kèm theo các báo biểu.

Vĩnh viễn

274

Bảng kết hợp doanh số ngoại tệ ngày.

10 năm

275

Bảng kết hợp tài khoản kế toán:

- Ngày.

- Tháng.

30 năm

5 năm

276

Bảng cân đối tài khoản kế toán:

- Ngày

- Tháng

5 năm

30 năm

277

Nhật ký chứng từ kế toán hàng ngày (trừ những loại đã nêu ở điểm 279, 280, 281, 282)

30 năm

278

Nhật ký chứng từ giao dịch sổ tiết kiệm kỳ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ tiền gửi, tiền vay (sau khi tất toán).

30 năm

279

Chứng từ về tịch thu, trưng mua, tạm gửi, tạm giữ vàng bạc, ngoại tệ.

Vĩnh viễn

280

Chứng từ xuất nhập kho phát hành.

Vĩnh viễn

281

Chứng từ thanh toán với công dân trong nước và nước ngoài.

Vĩnh viễn

282

Chứng từ liên quan đến các vụ án đã điều tra xét xử.

Vĩnh viễn

283

Chứng từ chi tiêu mua sắm TSCĐ:

- Nhà đất.

- Tài sản khác.

Vĩnh viễn

30 năm

284

Các chứng từ thanh toán L/c.

10 năm

285

Các chứng từ thanh toán xuất nhập khác.

10 năm

286

Sao kê số dư phải thu, phải trả tháng.

10 năm

287

Sổ sách theo dõi, kiểm kê, thanh lý công cụ lao động nhỏ, vật mau hư rẻ tiền.

5 năm

288

Hồ sơ, tài liệu về chuyển nhượng, bàn giao, thanh lý tài sản cố định kể từ khi hoàn thành việc chuyển nhượng, bàn giao, thanh lý).

- Nhà đất

- Tài sản khác.

Vĩnh viễn

30 năm

289

Báo cáo kiểm kê, đánh giá lại tài sản cố định.

30 năm

290

Biên bản, báo cáo thanh toán nợ dân, dân nợ và nợ nần dây dưa của các đơn vị kinh tế.

Vĩnh viễn

291

Hồ sơ thanh toán công nợ trong nước, thanh toán công nợ với nước ngoài.

Vĩnh viễn

292

Hồ sơ cấp vốn và kiểm tra việc thanh toán vốn đầu tư xây dựng.

Vĩnh viễn

293

Hồ sơ, báo cáo quyết toán vốn đầu tư xây dựng:

- Thuộc nhóm A.

- Không thuộc nhóm A.

Vĩnh viễn

30 năm

294

Sổ theo dõi vốn xây dựng.

10 năm

295

Quyết toán sửa chữa lớn nhà cửa, thiết bị.

Theo tuổi thọ công trình, thiết bị

296

Quyết toán sửa chữa nhỏ nhà cửa, thiết bị.

15 năm

297

Tài liệu hội nghị kế toán toàn ngành Ngân hàng năm gồm: báo cáo, biên bản, nghị quyết …

20 năm

298

Hồ sơ, tài liệu kế toán liên quan đến thành lập, chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, chuyển đổi hình thức sở hữu, giải thể, chấm dứt hoạt động, phá sản ngân hàng, đơn vị.

Vĩnh viễn

299

Quyết toán tài sản năm.

Vĩnh viễn

300

Quyết toán lãi lỗ hàng năm.

Vĩnh viễn

301

Quyết toán chi tiêu hàng năm.

Vĩnh viễn

302

Hồ sơ thanh toán với các nước (chuyển tiền và điện).

10 năm

303

Hồ sơ theo dõi các đơn vị kinh tế trong nước vay vốn.

10 năm

304

Sổ yêu cầu trả tiền vay nợ (đã trả nợ xong).

10 năm

305

Dự toán kinh phí các loại.

5 năm

306

Cuống séc các loại.

5 năm

307

Mẫu dấu, chữ ký khách hàng (sau khi hết giá trị sử dụng).

30 năm

308

Phụ lục, phụ kiện.

5 năm

309

Các hiệp định mậu dịch, phi mậu dịch, vay nợ, viện trợ ký kết với các nước (sau khi kết thúc hiệp định).

20 năm

310

Các hợp đồng kinh tế (sau khi kết thúc hợp đồng)

20 năm

311

Hồ sơ về mở và theo dõi tài khoản của khách hàng (đã kết thúc hoạt động).

5 năm

312

Hồ sơ nhờ thu, séc, các món chuyển tiền đi, đến.

10 năm

313

Danh sách kiêm lệnh chuyển tiền kiều hối.

10 năm

314

Thư kiều hối đã giải quyết.

10 năm

315

Ủy thác thu xuất.

5 năm

316

Báo cáo công tác tài chính, kế toán.

- Dài hạn, hàng năm.

- 9 tháng, 6 tháng.

- Quý, tháng.

Vĩnh viễn

20 năm

5 năm

317

Công văn trao đổi về tài chính, kế toán

10 năm

15.2. Chứng từ điện tử (sau khi in ra giấy)

318

Bảng tổng hợp kiểm tra số liệu hạch toán chuyển tiền liên hàng.

5 năm

319

Lệnh thanh toán và các chứng từ thanh toán có tính chất tương tự.

10 năm

320

Bảng kết quả thanh toán bù trừ thanh toán với Ngân hàng.

10 năm

321

Điện xác nhận kết quả thanh toán bù trừ điện tử trong ngày.

10 năm

322

Điện tra soát và trả lời tra soát.

10 năm

323

Điện yêu cầu xác nhận, xác nhận lệnh chuyển có giá trị cao.

10 năm

324

Thông báo chấp nhận, từ chối lệnh thanh toán.

10 năm

325

Tổng hợp giao dịch đơn vị thành viên.

10 năm

326

Tổng hợp giao dịch thành viên.

10 năm

327

Bảng cân đối chuyển tiền.

10 năm

328

Bảng kết quả hạch toán.

10 năm

329

Bảng tổng hợp kết quả bù trừ.

10 năm

330

Bảng tổng hợp kết quả hạch toán.

10 năm

331

Báo cáo kế toán liên ngân hàng trong ngày.

5 năm

332

Bảng tổng hợp và đối chiếu nhận chuyển tiền trong ngày.

10 năm

333

Sao kê chuyển tiền; chuyển tiền đi, đến.

5 năm

334

Bảng kê các lệnh thanh toán bù trừ điện tử đi.

10 năm

335

Bảng tổng hợp kiểm tra kết quả thanh toán bù trừ điện tử.

10 năm

336

Bảng tổng hợp thanh toán bù trừ điện tử.

10 năm

337

Báo cáo chuyển tiền đi, đến thanh toán liên ngân hàng.

5 năm

338

Đối chiếu chuyển tiền

5 năm

339

Bảng kết quả thanh toán liên ngân hàng của đơn vị thành viên.

10 năm

340

Nhật ký chứng từ thanh toán liên ngân hàng

5 năm

341

Các loại chứng từ thanh toán điện tử khác; bảng kê thanh toán liên hàng giá trị cao.

5 năm

16. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ PHÁT HÀNH VÀ KHO QUỸ

342

Dự án, đề án in, đúc các loại tiền mới để bổ sung, thay thế tiền trong lưu thông.

Vĩnh viễn

343

Kế hoạch hàng năm, dài hạn về in, đúc tiền.

20 năm

344

Kế hoạch hàng năm, dài hạn về in đúc tiền lưu niệm.

5 năm

345

Kế hoạch tài chính về in, đúc tiền, tiêu hủy tiền, chi phí quản lý phát hành và chi phí khác liên quan đến hoạt động phát hành và kho quỹ.

10 năm

346

Hồ sơ, tài liệu về kỹ thuật thiết kế, thẩm định các mẫu tiền và các loại giấy tờ có giá do Ngân hàng Nhà nước dự kiến phát hành.

Vĩnh viễn

347

Quyết định thành lập, giải thể, sáp nhập các kho tiền.

Vĩnh viễn

348

Hồ sơ về các đợt thu đổi tiền cũ, phát hành tiền mới.

Vĩnh viễn

349

Quyết định về công bố phát hành các loại tiền, ngân phiếu thanh toán.

Vĩnh viễn

350

Quyết định về đình chỉ lưu hành các loại tiền, ngân phiếu thanh toán.

Vĩnh viễn

351

Quyết định thu hồi, thay thế các loại tiền đình chỉ lưu hành.

Vĩnh viễn

352

Hồ sơ về mẫu phác thảo tiền và mẫu ngân phiếu thanh toán.

Vĩnh viễn

353

Lệnh xuất, nhập tiền, vàng bạc, kim khí đá quý.

30 năm

354

Hồ sơ về việc tiêu hủy các loại tiền, ngân phiếu thanh toán.

20 năm

355

Hồ sơ, tài liệu giám định tiền giả, tiền nghi giả, tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông.

20 năm

356

Hồ sơ, tài liệu về giám sát tiêu hủy tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông, tiền đình chỉ lưu hành.

20 năm

357

Hồ sơ, tài liệu về giám sát tiêu hủy tiền in hỏng, giấy in hỏng tại các Nhà máy In tiền.

20 năm

358

Quyết toán về vàng bạc toàn Ngành.

- Hàng năm, nhiều năm.

- 6 tháng, quý.

Vĩnh viễn

5 năm

359

Quyết toán vàng bạc của địa phương.

- Hàng năm, nhiều năm.

- 6 tháng, quý, tháng.

10 năm

5 năm

360

Các loại sổ sách về bảo quản quỹ tiền mặt, vàng bạc, giấy tờ có giá.

30 năm

361

Biên bản kiểm kê các loại tiền, vàng, bạc, ngoại tệ và sổ kiểm kê tiền mặt

20 năm

362

Biên bản mở hộp chìa khóa dự phòng kho tiền; sổ giao nhận bảo quản chìa khóa két dự phòng.

5 năm

363

Hồ sơ xử lý các vụ thiếu, mất tiền, tài sản gửi.

20 năm

364

Các loại giấy tờ về điều chuyển tiếp vốn.

5 năm

365

Sổ sách, chứng từ kế toán.

Thực hiện theo phần tài chính - kế toán (mục 15.1)

366

Báo cáo thống kê, điện báo về tiền mặt.

10 năm

367

Sổ theo dõi ra, vào kho tiền.

5 năm

368

Bảng kê mệnh giá tiền thu, chi; bảng kê xuất, nhập sêri tiền mới.

5 năm

369

Biên bản thu giữ tiền giả.

5 năm

370

Báo cáo tổng kết công tác phát hành kho quỹ.

Vĩnh viễn

371

Công văn trao đổi về phát hành và kho quỹ

10 năm

17. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

372

Hồ sơ về xây dựng chiến lược, quy chế hoạt động, kế hoạch, chương trình, đề án, dự án nghiên cứu khoa học và công nghệ.

Vĩnh viễn

373

Hồ sơ, tài liệu về thẩm định kỹ thuật các dự án công nghệ của các tổ chức tín dụng.

25 năm

374

Hồ sơ về quy trình kỹ thuật, bảo quản lưu trữ chứng từ điện tử.

25 năm

375

Đề án quy trình kỹ thuật bảo quản lưu trữ dữ liệu điện tử của các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán.

25 năm

376

Dự báo chiến lược khoa học công nghệ Ngân hàng.

10 năm

377

Hồ sơ xây dựng, triển khai ứng dụng khoa học công nghệ vào hoạt động quản lý, kinh doanh và dịch vụ Ngân hàng.

Vĩnh viễn

378

Hồ sơ sáng chế, sáng kiến cải tiến kỹ thuật, quy trình công nghệ hoặc giải pháp hữu ích được công nhận.

- Cấp Nhà nước; cấp Bộ, ngành.

- Cấp cơ sở.

Vĩnh viễn

10 năm

379

Hồ sơ, tài liệu về quản lý, ứng dụng các giải pháp an ninh, an toàn, bảo mật công nghệ trong ngành Ngân hàng.

25 năm

380

Văn bản hướng dẫn quy trình kỹ thuật vận hành mạng máy tính (sau khi chương trình không sử dụng).

5 năm

381

Hồ sơ kỹ thuật về phân tích thiết kế, lập trình phần mềm nghiệp vụ Ngân hàng (sau khi phần mềm không sử dụng).

10 năm

382

Hồ sơ thiết kế về lắp đặt mạng máy tính (khi hệ thống mạng không còn sử dụng).

10 năm

383

Tài liệu kỹ thuật trang thiết bị tin học (khi thiết bị không còn sử dụng).

5 năm

384

Hồ sơ cấp phát, quản lý, ứng dụng và chứng thực chữ ký điện tử dùng cho kiểm soát dữ liệu nghiệp vụ Ngân hàng (sau khi hết hiệu lực chữ ký).

10 năm

385

Hợp đồng về mua sắm, lắp đặt trang thiết bị tin học (sau khi hợp đồng kết thúc).

20 năm

386

Quy trình lưu trữ các phiên bản phần mềm, lưu trữ các cơ sở dữ liệu (sau khi không còn sử dụng).

10 năm

387

Hồ sơ về bản quyền phần mềm (sau khi không còn sử dụng).

5 năm

388

Hồ sơ xây dựng các tiêu chuẩn ngành.

Vĩnh viễn

389

Hồ sơ xây dựng và quản lý các cơ sở dữ liệu của ngành, cơ quan.

Vĩnh viễn

390

Các báo cáo khoa học chuyên đề do cơ quan thực hiện để tham gia các hội thảo khoa học.

20 năm

391

Hồ sơ chương trình, đề tài nghiên cứu khoa học.

- Cấp Nhà nước; cấp Bộ, ngành.

- Cấp cơ sở.

Vĩnh viễn

10 năm

392

Hồ sơ Hội nghị, hội thảo khoa học do cơ quan tổ chức.

Vĩnh viễn

393

Hồ sơ, tài liệu hoạt động của Hội đồng khoa học ngành, cơ quan.

Vĩnh viễn

394

Hồ sơ, tài liệu kiểm tra theo dõi việc chấp hành cơ chế, chính sách, quy định về công nghệ thông tin của các đơn vị, TCTD.

10 năm

395

Kế hoạch, báo cáo công tác khoa học, công nghệ.

- Dài hạn, hàng năm.

- 9 tháng, 6 tháng.

- Quý, tháng

Vĩnh viễn

20 năm

5 năm

396

Công văn trao đổi về công tác khoa học, công nghệ

10 năm

18. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ TỔ CHỨC, CÁN BỘ, ĐÀO TẠO

18.1. Hồ sơ, tài liệu về tổ chức, cán bộ

397

Hồ sơ xây dựng, hoàn thiện mô hình, cơ cấu tổ chức của NHNN, TCTD

Vĩnh viễn

398

Hồ sơ, tài liệu về thành lập, đổi tên, thay đổi chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn; hợp nhất, sáp nhập, chia tách, giải thể cơ quan, đơn vị.

Vĩnh viễn

399

Hồ sơ xây dựng, ban hành Điều lệ tổ chức, Quy chế làm việc, chế độ/quy định, hướng dẫn về tổ chức, cán bộ của cơ quan, đơn vị.

Vĩnh viễn

400

Hồ sơ quy hoạch ngắn và dài hạn đội ngũ cán bộ lãnh đạo, quản lý các cấp.

20 năm

401

Hồ sơ, tài liệu về phân bổ, sắp xếp cán bộ từ nguồn tuyển dụng, điều động vào các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của NHNN, của tổ chức tín dụng.

20 năm

402

Hồ sơ về bổ nhiệm, đề bạt, điều động, miễn nhiệm, luân chuyển cán bộ.

70 năm

403

Hồ sơ gốc cán bộ, công chức, viên chức.

Vĩnh viễn

404

Hợp đồng lao động:

- Dài hạn (sau khi chấm dứt hợp đồng).

- Ngắn hạn (sau khi chấm dứt hợp đồng).

10 năm

5 năm

405

Hồ sơ về kỷ luật cán bộ

70 năm

406

Hồ sơ, tài liệu về tiêu chuẩn, chức danh cán bộ, công chức, viên chức.

Vĩnh viễn

407

Báo cáo thống kê danh sách, số lượng và chất lượng cán bộ, công chức hàng năm.

Vĩnh viễn

408

Hồ sơ giải quyết chế độ (hưu trí, tử tuất, tai nạn lao động, bệnh nghề nghiệp, bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế …).

70 năm

409

Hồ sơ, tài liệu về bảo vệ chính trị nội bộ của cơ quan.

20 năm

410

Hồ sơ, tài liệu về thi tuyển, thi nâng ngạch, chuyển ngạch hàng năm.

- Báo cáo kết quả, danh sách trúng tuyển.

- Hồ sơ dự thi, bài thi, tài liệu tổ chức thi.

20 năm

5 năm

411

Hồ sơ, tài liệu về xây dựng và thực hiện chỉ tiêu, biên chế; báo cáo tình hình thực hiện chỉ tiêu biên chế hàng năm.

Vĩnh viễn

412

Hồ sơ hoạt động của Ban vì sự tiến bộ phụ nữ.

10 năm

413

Sổ, phiếu quản lý hồ sơ cán bộ.

70 năm

414

Kế hoạch, báo cáo công tác tổ chức, cán bộ:

- Dài hạn, hàng năm.

- 9 tháng, 6 tháng.

- Quý, tháng

Vĩnh viễn

20 năm

5 năm

415

Công văn trao đổi về tổ chức, cán bộ.

10 năm

18.2. Hồ sơ, tài liệu về lao động, tiền lương

416

Kế hoạch công tác lao động, tiền lương.

- Dài hạn, hàng năm.

- 9 tháng, 6 tháng.

- Quý, tháng

Vĩnh viễn

20 năm

5 năm

417

Hồ sơ, tài liệu về xây dựng và tổ chức thực hiện định mức lao động, các chế độ, quản lý lao động của ngành và báo cáo thực hiện.

Vĩnh viễn

418

Hồ sơ, tài liệu xây dựng chế độ phụ cấp của ngành và báo cáo thực hiện.

Vĩnh viễn

419

Hồ sơ, tài liệu xây dựng chế độ, mức tiền lương, tiền thưởng; thang bảng lương của ngành và báo cáo thực hiện.

Vĩnh viễn

420

Quyết toán tiền lương, tiền thưởng phúc lợi hàng năm.

10 năm

421

Hồ sơ nâng bậc lương, sổ sách theo dõi tiền lương.

20 năm

422

Danh sách lương hàng tháng.

5 năm

423

Hồ sơ, tài liệu về xây dựng và thực hiện các chế độ: Bảo hộ, an toàn, vệ sinh lao động trong ngành.

Vĩnh viễn

424

Báo cáo tổng hợp tình hình tai nạn lao động hàng năm của ngành, cơ quan.

Vĩnh viễn

425

Hồ sơ các vụ tai nạn lao động:

- Nghiêm trọng.

- Không nghiêm trọng.

Vĩnh viễn

20 năm

426

Báo cáo công tác lao động, tiền lương:

- Dài hạn, hàng năm.

- 9 tháng, 6 tháng.

- Quý, tháng

Vĩnh viễn

20 năm

5 năm

427

Công văn trao đổi về lao động, tiền lương

10 năm

18.3. Hồ sơ, tài liệu về đào tạo

18.3.1. Hồ sơ tài liệu về quản lý đào tạo

428

Hồ sơ, tài liệu theo dõi, quản lý về công tác đào tạo đối với các cơ sở đào tạo thuộc NHNN:

- Văn bản chỉ đạo, chương trình, kế hoạch, báo cáo năm.

- Kế hoạch, báo cáo tháng, quý, công văn trao đổi, tư liệu tham khảo.

Vĩnh viễn

10 năm

429

Hồ sơ, tài liệu về các đợt hội nghị, hội thảo về đào tạo.

10 năm

430

Hồ sơ theo dõi, quản lý về công tác đào tạo.

Vĩnh viễn

431

Dự án, phương án hợp tác đào tạo (sau khi dự án, phương án kết thúc).

10 năm

432

Báo cáo đánh giá hoạt động của dự án hợp tác đào tạo.

10 năm

433

Hồ sơ, tài liệu theo dõi và quản lý hạn mức kinh phí đào tạo hàng năm.

20 năm

434

Hồ sơ, tài liệu tổ chức các lớp đào tạo, bồi dưỡng, tập huấn cho cán bộ, công chức của ngân hàng.

10 năm

435

Kế hoạch, báo cáo công tác đào tạo, bồi dưỡng cán bộ hàng năm, nhiều năm

Vĩnh viễn

18.3.2. Hồ sơ, tài liệu về đào tạo

436

Kế hoạch và báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch về công tác đào tạo, tuyển sinh của các Trường thuộc NHNN.

- Hàng năm, nhiều năm.

- 6 tháng, quý

Vĩnh viễn

5 năm

437

Chỉ tiêu tuyển sinh do Bộ Giáo dục và Đào tạo phân bổ cho các trường thuộc NHNN hàng năm.

Vĩnh viễn

438

Giáo trình giảng dạy tại các Trường.

Vĩnh viễn

439

Hồ sơ, tài liệu về các đề tài nghiên cứu của các viên chức của các Trường:

- Cấp Viện, cấp Ngành, cấp Nhà nước.

- Cấp Khoa, cấp Trường.

Vĩnh viễn

20 năm

440

Luận án tốt nghiệp.

20 năm

441

Hồ sơ tuyển sinh hàng năm.

Vĩnh viễn

442

Bài thi của thí sinh và các biên bản bàn giao bài thi hàng năm của Hội đồng thi các trường.

10 năm

443

Hồ sơ, tài liệu về công tác tổ chức thi, công tác kiểm tra, phúc tra hàng năm.

5 năm

444

Hồ sơ các thí sinh tham gia dự thi:

- Hồ sơ thí sinh theo học.

- Hồ sơ các thí sinh đăng ký nhưng không thi, không được thi, thi không đỗ

10 năm

5 năm

445

Danh sách học viên các lớp, các khóa đào tạo của trường hàng năm và điểm thi.

Vĩnh viễn

446

Hồ sơ công nhận tốt nghiệp cho học viên các lớp, các khóa hàng năm.

Vĩnh viễn

447

Công văn trao đổi về đào tạo.

10 năm

19. HỒ SƠ, TÀI LIỆU CÔNG TÁC THI ĐUA, KHEN THƯỞNG

448

Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế/quy định, hướng dẫn về thi đua, khen thưởng.

Vĩnh viễn

449

Hồ sơ, tài liệu về tổ chức và thực hiện phong trào thi đua toàn ngành nhân dịp kỷ niệm những ngày lễ lớn của Nhà nước và của Ngành.

Vĩnh viễn

450

Hồ sơ, tài liệu các cuộc họp xét khen thưởng của Hội đồng thi đua - Khen thưởng các cấp trong ngành ngân hàng và Ban cán sự Đảng NHNN.

Vĩnh viễn

451

Hồ sơ khen thưởng cho tập thể, cá nhân:

- Các hình thức khen thưởng và danh hiệu thi đua của Chủ tịch nước và Thủ tướng Chính phủ tặng.

Vĩnh viễn

- Các hình thức khen thưởng và danh hiệu thi đua của Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch UBND cấp tỉnh và tương đương tặng.

20 năm

- Các hình thức khen thưởng khác.

10 năm

452

Hồ sơ khen thưởng đối với người nước ngoài.

Vĩnh viễn

453

Hồ sơ, tài liệu về các đợt kiểm tra, khảo sát nắm tình hình về công tác thi đua khen thưởng tại các đơn vị.

5 năm

454

Hồ sơ, tài liệu về sơ kết công tác thi đua khen thưởng.

10 năm

455

Hồ sơ, tài liệu về tổng kết công tác thi đua khen thưởng.

Vĩnh viễn

456

Hồ sơ, tài liệu xử lý kiến nghị, đơn tố cáo về công tác thi đua, khen thưởng.

10 năm

457

Tài liệu về xây dựng, quản lý quỹ thi đua, khen thưởng.

10 năm

458

Hồ sơ, tài liệu về tổ chức Hội nghị thi đua khen thưởng toàn ngành.

Vĩnh viễn

459

Kế hoạch, báo cáo công tác thi đua khen thưởng:

- Dài hạn, hàng năm.

- 9 tháng, 6 tháng.

- Quý, tháng.

Vĩnh viễn

20 năm

5 năm

460

Công văn trao đổi về thi đua, khen thưởng.

10 năm

20. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CÔNG TÁC PHÁP CHẾ

461

Hồ sơ về hướng dẫn công tác pháp chế:

- Hồ sơ ban hành các quy định hướng dẫn công tác pháp chế.

- Các văn bản, tài liệu hướng dẫn chuyên môn về nghiệp vụ pháp chế cho các đơn vị thuộc NHNN và các TCTD.

Vĩnh viễn

10 năm

462

Hồ sơ thẩm định văn bản quy phạm pháp luật thuộc thẩm quyền của Thống đốc NHNN

Vĩnh viễn

463

Hồ sơ, tài liệu về xây dựng và ban hành các văn bản quy phạm pháp luật.

Vĩnh viễn

464

Hồ sơ triển khai chương trình xây dựng các dự án luật do NHNN chủ trì.

Vĩnh viễn

465

Tài liệu về tổ chức triển khai thực hiện chương trình xây dựng pháp luật sau khi được cấp có thẩm quyền phê duyệt.

15 năm

466

Hồ sơ về việc góp ý xây dựng văn bản quy phạm pháp luật do cơ quan khác chủ trì gửi đến xin ý kiến.

5 năm

467

Hồ sơ, tài liệu về tư vấn pháp luật cho Thống đốc trong việc đàm phán ký kết và triển khai thực hiện các điều ước quốc tế, các hợp đồng, thỏa thuận với các đối tác trong nước và nước ngoài hoặc tranh tụng với cơ quan tư pháp.

Vĩnh viễn

468

Hồ sơ, tài liệu xác minh về mặt pháp lý đối với các vụ việc liên quan đến nhiệm vụ và quyền hạn của Ngân hàng.

30 năm

469

Hồ sơ, tài liệu về thực hiện chức năng tư vấn pháp lý đối với hoạt động của TCTD:

- Vụ việc quan trọng, điển hình

- Không quan trọng.

Vĩnh viễn

10 năm

470

Hồ sơ, tài liệu rà soát, thống kê, hệ thống hóa và xử lý kết quả rà soát các văn bản quy phạm pháp luật về công tác Ngân hàng.

10 năm

471

Hồ sơ, tài liệu về công tác theo dõi tình hình thi hành pháp luật và kiểm tra thực hiện pháp luật.

10 năm

472

Hồ sơ, tài liệu về công tác bồi thường của Nhà nước trong ngành Ngân hàng.

Vĩnh viễn

473

Hồ sơ tổ chức hội nghị công tác pháp chế, phổ biến văn bản quy phạm pháp luật

10 năm

474

Hồ sơ, tài liệu về công tác kiểm tra và xử lý văn bản quy phạm pháp luật.

10 năm

475

Hồ sơ, tài liệu về công tác hỗ trợ pháp lý doanh nghiệp.

10 năm

476

Kế hoạch, báo cáo công tác pháp chế.

- Hàng năm, nhiều năm.

- 6 tháng, quý, tháng.

Vĩnh viễn

10 năm

477

Công văn trao đổi về pháp chế.

10 năm

21. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG

478

Hồ sơ xây dựng văn bản chế độ/quy định, hướng dẫn về đầu tư xây dựng của ngành, cơ quan.

Vĩnh viễn

479

Kế hoạch, Báo cáo công tác đầu tư xây dựng:

- Dài hạn, hàng năm.

- 9 tháng, 6 tháng.

- Quý, tháng.

Vĩnh viễn

20 năm

5 năm

480

Hồ sơ các công trình XDCB:

- Công trình nhóm A, công trình áp dụng các giải pháp mới về kiến trúc, kết cấu, công nghệ, thiết bị, vật liệu mới; công trình xây dựng trong điều kiện địa chất, địa hình đặc biệt; công trình được xếp hạng di tích lịch sử văn hóa.

Vĩnh viễn

- Công trình nhóm B, C và sửa chữa lớn.

Tồn tại theo tuổi thọ công trình

481

Hồ sơ sửa chữa nhỏ các công trình.

15 năm

482

Hồ sơ, tài liệu về công tác kiểm tra việc thực hiện kế hoạch đầu tư xây dựng trong Ngành.

10 năm

483

Sổ sách, chứng từ thi công công trình.

Thực hiện theo phần tài chính - kế toán (mục 15.1)

484

Công văn trao đổi về công tác đầu tư xây dựng.

10 năm

22. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CÔNG TÁC TUYÊN TRUYỀN, BÁO CHÍ

485

Văn bản chỉ đạo, chương trình, kế hoạch công tác tuyên truyền, báo chí.

- Hàng năm.

- Quý, tháng.

Vĩnh viễn

10 năm

486

Hồ sơ, tài liệu về tổ chức thực hiện chương trình, kế hoạch tuyên truyền, báo chí.

25 năm

487

Hồ sơ, tài liệu tổ chức các cuộc họp báo, giao ban báo chí định kỳ và đột xuất, các hội chợ, triển lãm của Ngành.

5 năm

488

Các bài viết, bài phát biểu nhân các lễ kỷ niệm, các sự kiện trọng đại của ngành.

Vĩnh viễn

489

Các bài báo viết về các vụ việc lớn, tiêu biểu liên quan đến ngành.

20 năm

490

Các bài viết của phóng viên, cộng tác viên đăng trên Thời báo, Tạp chí của Ngân hàng.

5 năm

491

Định hướng, kế hoạch phát triển Bảo tàng Ngân hàng Việt Nam.

Vĩnh viễn

492

Hồ sơ, tài liệu về công tác bảo tồn, bảo tàng của NHNN

Vĩnh viễn

493

Danh mục và hiện vật bảo tồn, bảo tàng, phòng truyền thống thuộc ngành Ngân hàng.

Vĩnh viễn

494

Báo cáo công tác tuyên truyền, báo chí.

- Tổng kết năm.

- Quý, tháng.

Vĩnh viễn

10 năm

495

Công văn trao đổi về công tác tuyên truyền, báo chí.

10 năm

23. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CÔNG TÁC QUẢN TRỊ

496

Kế hoạch mua sắm mới, sửa chữa lớn, thanh lý tài sản.

10 năm

497

Sổ sách cấp phát đồ dùng, văn phòng phẩm

5 năm

498

Hồ sơ, tài liệu sử dụng, vận hành, sửa chữa ô tô, máy móc, thiết bị.

Theo tuổi thọ thiết bị

499

Hồ sơ, tài liệu về bố trí, điều chỉnh nơi làm việc cho các đơn vị.

10 năm

500

Dự trù kinh phí cho các hoạt động.

10 năm

501

Báo cáo định kỳ, đột xuất về tình hình chi tiêu, hạn mức kinh phí.

20 năm

502

Bảng phát lương, phụ cấp lương và các khoản chi khác cho cán bộ, công chức.

10 năm

503

Hồ sơ về công tác y tế của cơ quan.

10 năm

504

Hồ sơ quản lý, theo dõi phân phối nhà ở cho cán bộ.

Vĩnh viễn

505

Hồ sơ theo dõi phòng chống thiên tai của cơ quan.

10 năm

506

Hồ sơ, tài liệu về công tác phòng, chống cháy, nổ.

10 năm

507

Hồ sơ, tài liệu về công tác quốc phòng, quân sự của cơ quan.

10 năm

508

Hồ sơ, tài liệu về công tác bảo vệ, đảm bảo an ninh trật tự, an toàn cơ quan.

10 năm

509

Hồ sơ về thực hiện nếp sống văn hóa công sở.

10 năm

510

Công văn trao đổi về công tác quản trị.

10 năm

24. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CÔNG TÁC HÀNH CHÍNH, VĂN THƯ, LƯU TRỮ

511

Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế, quy định, hướng dẫn công tác hành chính, văn thư, lưu trữ.

Vĩnh viễn

512

Sổ đăng ký văn bản đến.

20 năm

513

Tập lưu văn bản đi và sổ đăng ký văn bản đi:

- Văn bản quy phạm pháp luật.

- Chỉ thị, quyết định, quy định, quy chế, hướng dẫn.

- Văn bản khác.

Vĩnh viễn

Vĩnh viễn

50 năm

514

Hồ sơ quy định khắc con dấu của Nhà nước, của Ngành.

Vĩnh viễn

515

Mẫu con dấu và chữ ký trong Ngành (sau khi hết hiệu lực).

20 năm

516

Mẫu con dấu và chữ ký ngoài Ngành gửi đến (sau khi hết hiệu lực).

5 năm

517

Cuống lưu cấp giấy giới thiệu, giấy nghỉ phép, giấy đi công tác, phiếu gửi công văn.

5 năm

518

Biên bản nhận nộp lưu hồ sơ, tài liệu của các đơn vị.

Vĩnh viễn

519

Sổ mục lục hồ sơ, tài liệu của các đơn vị đã chỉnh lý.

Vĩnh viễn

520

Sổ theo dõi phục vụ khai thác tài liệu

20 năm

521

Báo cáo thống kê về công tác văn thư, lưu trữ và tài liệu lưu trữ.

20 năm

522

Hồ sơ tổ chức thực hiện các hoạt động nghiệp vụ lưu trữ (thu thập, bảo quản, chỉnh lý, khai thác sử dụng …)

20 năm

523

Hồ sơ tiêu hủy tài liệu hết hạn bảo quản (kể từ ngày tài liệu được tiêu hủy).

20 năm

524

Hồ sơ hội nghị công tác văn phòng, văn thư, lưu trữ

10 năm

525

Hồ sơ, tài liệu hướng dẫn, kiểm tra công tác văn phòng, văn thư, lưu trữ trong ngành Ngân hàng

20 năm

526

Kế hoạch, báo cáo công tác văn phòng, văn thư và lưu trữ.

- Hàng năm, nhiều năm.

- Quý, tháng.

Vĩnh viễn

10 năm

527

Công văn trao đổi về hành chính, văn thư, lưu trữ.

10 năm

25. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA TỔ CHỨC ĐẢNG, CÔNG ĐOÀN, ĐOÀN THANH NIÊN

25.1. Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của tổ chức Đảng

528

Tập văn bản chỉ đạo, hướng dẫn của tổ chức Đảng cấp trên gửi chung đến các cơ quan.

Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

529

Hồ sơ Đại hội nhiệm kỳ

Vĩnh viễn

530

Chương trình, kế hoạch công tác của tổ chức Đảng.

- Tổng kết năm, nhiệm kỳ.

- 6 tháng, quý, tháng.

Vĩnh viễn

10 năm

531

Hồ sơ, tài liệu chỉ đạo triển khai thực hiện văn bản của tổ chức Đảng cấp trên.

- Loại quan trọng liên quan hoạt động ngân hàng.

- Loại để biết.

Vĩnh viễn

5 năm

532

Hồ sơ tổ chức thực hiện các cuộc vận động lớn, chỉ thị, nghị quyết của Trung ương và các cấp ủy Đảng.

Vĩnh viễn

533

Hồ sơ, tài liệu về đánh giá, xếp loại tổ chức cơ sở Đảng, Đảng viên.

70 năm

534

Hồ sơ về thành lập/sáp nhập, công nhận tổ chức Đảng.

Vĩnh viễn

535

Hồ sơ về tiếp nhận, bàn giao công tác Đảng.

10 năm

536

Hồ sơ về hoạt động kiểm tra, giám sát.

20 năm

537

Hồ sơ, tài liệu về công tác tổ chức và nhân sự Đảng.

70 năm

538

Sổ ghi biên bản các cuộc họp thường kỳ và đột xuất của tổ chức Đảng.

20 năm

539

Hồ sơ Đảng viên.

70 năm

540

Hồ sơ, tài liệu về tặng huy hiệu của Đảng.

Vĩnh viễn

541

Sổ sách về đăng ký Đảng viên, Đảng phí.

20 năm

542

Báo cáo công tác Đảng.

- Tổng kết năm, nhiệm kỳ.

- Tháng, quý, 6 tháng.

Vĩnh viễn

10 năm

543

Công văn trao đổi về công tác Đảng

10 năm

25.2. Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của tổ chức Công đoàn

544

Tập văn bản chỉ đạo, hướng dẫn của tổ chức Công đoàn cấp trên gửi chung đến các cơ quan.

Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

545

Văn bản thực hiện, triển khai hoạt động công đoàn của các tổ chức Công đoàn cơ sở.

10 năm

546

Hồ sơ tổ chức thực hiện các cuộc vận động lớn, thực hiện nghị quyết của Công đoàn cấp trên và Công đoàn cơ quan.

Vĩnh viễn

547

Hồ sơ hội nghị cán bộ, công chức, viên chức hàng năm.

20 năm

548

Tài liệu về hoạt động của tổ chức Thanh tra nhân dân

- Báo cáo năm.

- Tài liệu khác.

Vĩnh viễn

5 năm

549

Hồ sơ kết nạp đoàn viên Công đoàn.

25 năm

550

Hồ sơ Đại hội Công đoàn

Vĩnh viễn

551

Tài liệu về tổ chức, nhân sự và các hoạt động của tổ chức Công đoàn

Vĩnh viễn

552

Sổ ghi biên bản thường kỳ và đột xuất của Công đoàn.

20 năm

553

Hồ sơ, tài liệu về kinh phí hoạt động Công đoàn.

20 năm

554

Chương trình, kế hoạch và báo cáo công tác Công đoàn.

- Tổng kết năm, nhiệm kỳ.

- 6 tháng, quý, tháng.

Vĩnh viễn

10 năm

555

Công văn trao đổi về công tác Công đoàn

10 năm

25.3. Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của tổ chức Đoàn Thanh niên

556

Tập văn bản chỉ đạo, hướng dẫn của tổ chức Đoàn cấp trên gửi chung đến các cơ quan.

Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

557

Văn bản thực hiện, triển khai hoạt động Đoàn thanh niên.

5 năm

558

Hồ sơ tổ chức thực hiện các cuộc vận động lớn, thực hiện nghị quyết của Đảng, Nhà nước, Đoàn Thanh niên.

Vĩnh viễn

559

Hồ sơ Đại hội Đoàn Thanh niên.

Vĩnh viễn

560

Hồ sơ, tài liệu về công tác tổ chức, nhân sự và các hoạt động của Đoàn Thanh niên.

20 năm

561

Sổ ghi biên bản các cuộc họp thường kỳ, đột xuất của Đoàn Thanh niên.

20 năm

562

Hồ sơ, tài liệu về kinh phí hoạt động của Đoàn Thanh niên.

20 năm

563

Chương trình, kế hoạch, báo cáo công tác Đoàn Thanh niên

- Tổng kết năm, nhiệm kỳ.

- 6 tháng, quý, tháng.

Vĩnh viễn

10 năm

564

Công văn trao đổi về công tác Đoàn Thanh niên

10 năm