- THÔNG TƯ QUY ĐỊNH VỀ VIỆC CẤP GIẤY PHÉP VÀ TỔ CHỨC, HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI, VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG NƯỚC NGOÀI, TỔ CHỨC NƯỚC NGOÀI KHÁC CÓ HOẠT ĐỘNG NGÂN HÀNG TẠI VIỆT NAM
- Chương 1 QUY ĐỊNH CHUNG
- Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng
- Điều 2. Giải thích từ ngữ
- Chương 2 QUY ĐỊNH VỀ CẤP GIẤY PHÉP
Một số nội dung bổ sung Chương này tại Thông tư 17/2017/TT-NHNN nay bị bãi bỏ bởi Khoản 1 Điều 2 Thông tư 28/2018/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 15/01/2019
Chương này được bổ sung bởi Khoản 3 Điều 1 Thông tư 08/2015/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 13/08/2015
Chương này được bổ sung bởi Khoản 3 Điều 1 Thông tư 17/2017/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 05/01/2018
Chương này được bổ sung bởi Khoản 4 Điều 1 Thông tư 25/2019/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 17/01/2020 - MỤC 1. CÁC QUY ĐỊNH CHUNG
- Điều 3. Thẩm quyền quyết định cấp và thu hồi Giấy phép
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 1 Điều 1 Thông tư 28/2018/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 15/01/2019
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 1 Điều 1 Thông tư 25/2019/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 17/01/2020 - Điều 4. Giấy phép
- Điều 5. Trình tự và thủ tục cấp Giấy phép
- Điều 6. Nộp lệ phí cấp Giấy phép
- Điều 7. Đăng ký kinh doanh, đăng ký hoạt động
Điều này bị bãi bỏ bởi Khoản 4 Điều 2 Thông tư 28/2018/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 15/01/2019
- Điều 8. Khai trương hoạt động
Điều này bị bãi bỏ bởi Khoản 4 Điều 2 Thông tư 28/2018/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 15/01/2019
- MỤC 2. ĐIỀU KIỆN CẤP GIẤY PHÉP
Tên Mục này được sửa đổi bởi Khoản 3 Điều 1 Thông tư 28/2018/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 15/01/2019
- Điều 9. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động ngân hàng thương mại cổ phần
Tên Điều này được sửa đổi bởi Khoản 4 Điều 1 Thông tư 28/2018/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 15/01/2019
- Điều 10. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước ngoài
Tên Điều này được sửa đổi bởi Khoản 5 Điều 1 Thông tư 28/2018/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 15/01/2019
- Điều 11. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập chi nhánh ngân hàng nước ngoài
Tên Điều này được sửa đổi bởi Khoản 6 Điều 1 Thông tư 28/2018/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 15/01/2019
- Điều 12. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập Văn phòng đại diện
Điều này bị bãi bỏ bởi Khoản 4 Điều 2 Thông tư 28/2018/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 15/01/2019
- MỤC 3. HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY PHÉP
- Điều 13. Nguyên tắc lập hồ sơ
- Điều 14. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động ngân hàng thương mại
- Điều 15. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động ngân hàng thương mại cổ phần
- Điều 16. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước ngoài
- Điều 17. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập chi nhánh ngân hàng nước ngoài
- Điều 18. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập văn phòng đại diện
- Chương 3 QUY ĐỊNH VỀ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG
- MỤC 1. QUY ĐỊNH CHUNG
Mục này được bổ sung bởi Khoản 3 Điều 1 Thông tư 28/2021/TT-NHNN có hiệu lực kể từ ngày 01/03/2022
- Điều 19. Nguyên tắc áp dụng
- Điều 20. Ngôn ngữ giao dịch
Điều này bị bãi bỏ bởi Khoản 4 Điều 2 Thông tư 28/2018/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 15/01/2019
- Điều 21. Nội dung hoạt động
Điều này bị bãi bỏ bởi Khoản 4 Điều 2 Thông tư 28/2018/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 15/01/2019
- Điều 22. Thời hạn hoạt động
- MỤC 2. CƠ CẤU TỔ CHỨC VÀ QUẢN TRỊ ĐIỀU HÀNH
- Điều 23. Tên, trụ sở chính của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện
- Điều 24. Cơ cấu tổ chức quản lý của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
Điều này bị bãi bỏ bởi Khoản 4 Điều 2 Thông tư 28/2018/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 15/01/2019
- Điều 25. Cơ cấu tổ chức của Ủy ban quản lý rủi ro và Ủy ban nhân sự
- Điều 26. Quy chế làm việc của Ủy ban quản lý rủi ro và Ủy ban nhân sự
- Điều 27. Đăng ký Điều lệ, nội dung sửa đổi, bổ sung Điều lệ
Điều này bị bãi bỏ bởi Khoản 4 Điều 2 Thông tư 28/2018/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 15/01/2019
- Điều 28. Quy định nội bộ
Điều này bị bãi bỏ bởi Khoản 4 Điều 2 Thông tư 28/2018/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 15/01/2019
- MỤC 3. VỐN ĐIỀU LỆ, VỐN ĐƯỢC CẤP
- Điều 29. Vốn điều lệ, vốn được cấp
- Điều 30. Mua lại cổ phần theo yêu cầu của cổ đông hoặc theo quyết định của ngân hàng thương mại cổ phần
- Điều 31. Chuyển nhượng phần vốn góp, mua lại phần vốn góp của ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước ngoài
- Chương 4 TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC TỔ CHỨC, CÁ NHÂN CÓ LIÊN QUAN
- Điều 32. Trách nhiệm của Ban trù bị
- Điều 33. Trách nhiệm của Trưởng Ban trù bị
- Điều 34. Trách nhiệm của tổ chức, cá nhân có liên quan đến việc thành lập, tổ chức và hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài và văn phòng đại diện
- Điều 35. Phối hợp cấp Giấy phép
- Điều 36. Trách nhiệm của Ngân hàng Nhà nước
Điều này được bổ sung bởi Điểm c Khoản 4 Điều 1 Thông tư 08/2015/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 13/08/2015
Điều này được bổ sung bởi Điểm c Khoản 4 Điều 1 Thông tư 17/2017/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 05/01/2018 - Chương 5 ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
- Điều 37. Hiệu lực thi hành
- Điều 38. Tổ chức thực hiện
- PHỤ LỤC 01 MẪU GIẤY PHÉP
Phụ lục này bị thay thế bởi Điều 2 Thông tư 08/2015/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 13/08/2015
Phụ lục này bị thay thế bởi Điều 2 Thông tư 17/2017/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 05/01/2018
Phụ lục này bị thay thế bởi Khoản 6 Điều 2 Thông tư 25/2019/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 17/01/2020 - GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN
- GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG NGÂN HÀNG 100% VỐN NƯỚC NGOÀI
- GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG NGÂN HÀNG LIÊN DOANH
- GIẤY PHÉP THÀNH LẬP CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI
- GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN
- PHỤ LỤC 02a MẪU ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI
Phụ lục này bị thay thế bởi Khoản 4 Điều 1 Thông tư 13/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 14/12/2023
- PHỤ LỤC 02b MẪU ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI
- PHỤ LỤC 02c MẪU ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG NƯỚC NGOÀI, TỔ CHỨC NƯỚC NGOÀI KHÁC CÓ HOẠT ĐỘNG NGÂN HÀNG
Phụ lục này bị thay thế bởi Khoản 7 Điều 2 Thông tư 25/2019/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 17/01/2020
- PHỤ LỤC 03 MẪU SƠ YẾU LÝ LỊCH TỰ KHAI
Phụ lục này bị thay thế bởi Khoản 4 Điều 1 Thông tư 13/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 14/12/2023
- PHỤ LỤC 04 DANH SÁCH CÁC CỔ ĐÔNG GÓP VỐN THÀNH LẬP NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN
Phụ lục này bị thay thế bởi Khoản 4 Điều 1 Thông tư 13/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 14/12/2023
- PHỤ LỤC 05a MẪU ĐƠN MUA CỔ PHẦN ĐỐI VỚI CÁ NHÂN
Phụ lục này bị thay thế bởi Khoản 4 Điều 1 Thông tư 13/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 14/12/2023
- PHỤ LỤC 05b MẪU ĐƠN MUA CỔ PHẦN ĐỐI VỚI TỔ CHỨC
Phụ lục này bị thay thế bởi Khoản 4 Điều 1 Thông tư 13/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 14/12/2023
- PHỤ LỤC 06 BẢNG KÊ KHAI NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN VÀ TÌNH HÌNH THAM GIA GÓP VỐN THÀNH LẬP NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN
- PHỤ LỤC 07 MẪU BẢN KÊ KHAI TÀI SẢN, THU NHẬP CỦA CỔ ĐÔNG SÁNG LẬP LÀ CÁ NHÂN CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN
Phụ lục này bị thay thế bởi Khoản 4 Điều 1 Thông tư 13/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 14/12/2023
- PHỤ LỤC 08 BẢNG XÁC ĐỊNH KHẢ NĂNG VỀ TÀI CHÍNH ĐỂ GÓP VỐN THÀNH LẬP NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI ĐỐI VỚI TỔ CHỨC KHÔNG PHẢI LÀ TỔ CHỨC TÍN DỤNG
Thông tư số 40/2011/TT-NHNN ngày 15/12/2011 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Quy định về cấp Giấy phép và tổ chức, hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng tại Việt Nam
- Số hiệu văn bản: 40/2011/TT-NHNN
- Loại văn bản: Thông tư
- Cơ quan ban hành: Ngân hàng Nhà nước
- Ngày ban hành: 15-12-2011
- Ngày có hiệu lực: 01-02-2012
- Ngày bị sửa đổi, bổ sung lần 1: 13-08-2015
- Ngày bị sửa đổi, bổ sung lần 2: 05-01-2018
- Ngày bị sửa đổi, bổ sung lần 3: 17-01-2020
- Ngày bị sửa đổi, bổ sung lần 4: 01-03-2022
- Tình trạng hiệu lực: Đang có hiệu lực
- Ngôn ngữ:
-
- Định dạng văn bản hiện có:
-
MỤC LỤC
Tiếng anh
Chế độ hiển thị lược đồ:
Vui lòng Đăng ký tài khoản hoặc đăng nhập để xem và tải văn bản gốc.
Lược đồ văn bản:
Thông tư số 40/2011/TT-NHNN ngày 15/12/2011 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Quy định về cấp Giấy phép và tổ chức, hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng tại Việt Nam
Văn bản bị bãi bỏ, thay thế (1)
Văn bản bãi bỏ, thay thế (0)
Văn bản bị sửa đổi, bổ sung (3)
- Thông tư số 03/2007/TT-NHNN ngày 05/06/2007 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Hướng dẫn thi hành Nghị định 22/2006/NĐ-CP về tổ chức và hoạt động của chi nhánh ngân hàng nước ngoài, ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước ngoài, văn phòng đại diện tổ chức tín dụng nước ngoài tại Việt Nam (Văn bản hết hiệu lực) (05-06-2007)
- Thông tư số 06/2010/TT-NHNN ngày 26/02/2010 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Hướng dẫn về tổ chức, quản trị, điều hành, vốn điều lệ, chuyển nhượng cổ phần, bổ sung, sửa đổi giấy phép, điều lệ của ngân hàng thương mại (Văn bản hết hiệu lực) (26-02-2010)
- Thông tư số 24/2011/TT-NHNN ngày 31/08/2011 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Thực thi phương án đơn giản hóa thủ tục hành chính lĩnh vực thành lập và hoạt động ngân hàng theo các Nghị quyết về đơn giản hóa thủ tục hành chính thuộc phạm vi chức năng quản lý của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Văn bản hết hiệu lực) (31-08-2011)
Văn bản sửa đổi, bổ sung (4)
- Thông tư số 08/2015/TT-NHNN ngày 30/06/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Sửa đổi quy định về việc cấp Giấy phép và tổ chức, hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng tại Việt Nam kèm theo Thông tư 40/2011/TT-NHNN (Văn bản hết hiệu lực) (30-06-2015)
- Thông tư 17/2017/TT-NHNN về sửa đổi Thông tư 40/2011/TT-NHNN quy định việc cấp giấy phép và tổ chức, hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng tại Việt Nam do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành (20-11-2017)
- Thông tư số 25/2019/TT-NHNN ngày 02/12/2019 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Sửa đổi Thông tư 40/2011/TT-NHNN quy định về cấp Giấy phép và tổ chức, hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng tại Việt Nam (02-12-2019)
- Thông tư số 28/2021/TT-NHNN ngày 31/12/2021 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Sửa đổi Thông tư 40/2011/TT-NHNN quy định về cấp Giấy phép và tổ chức, hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng tại Việt Nam (31-12-2021)
Văn bản được hướng dẫn, quy định chi tiết (1)
Văn bản hướng dẫn, quy định chi tiết (0)
Văn bản bị đính chính (0)
Văn bản đính chính (0)
Văn bản được hợp nhất (0)
Văn bản hợp nhất (5)
- Văn bản hợp nhất số 06/VBHN-NHNN ngày 24/01/2022 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hợp nhất Thông tư quy định về cấp Giấy phép và tổ chức, hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài và văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng tại Việt Nam (24-01-2022)
- Văn bản hợp nhất số 48/VBHN-NHNN ngày 12/12/2019 của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hợp nhất Thông tư quy định về cấp Giấy phép và tổ chức, hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng tại Việt Nam (12-12-2019)
- Văn bản hợp nhất số 20/VBHN-NHNN ngày 12/12/2018 của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hợp nhất Thông tư quy định về cấp Giấy phép và tổ chức, hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng tại Việt Nam (12-12-2018)
- Văn bản hợp nhất số 05/VBHN-NHNN ngày 07/07/2015 của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hợp nhất Thông tư về cấp Giấy phép và tổ chức, hoạt động của Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng tại Việt Nam (07-07-2015)
- Văn bản hợp nhất 12/VBHN-NHNN năm 2017 về hợp nhất Thông tư quy định cấp Giấy phép và tổ chức, hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng tại Việt Nam do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành (30-03-2026)
