- THÔNG TƯ QUY ĐỊNH CHỈ TIÊU AN TOÀN TÀI CHÍNH VÀ BIỆN PHÁP XỬ LÝ ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN KHÔNG ĐÁP ỨNG CHỈ TIÊU AN TOÀN TÀI CHÍNH
- Chương I QUY ĐỊNH CHUNG
- Điều 1. Phạm vi và đối tượng điều chỉnh
- Điều 2. Giải thích từ ngữ
- Điều 3. Nguyên tắc áp dụng
Điều này được bổ sung bởi khoản 1 điều 1 Thông tư 165/2012/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 01/12/2012
- Chương II CHỈ TIÊU AN TOÀN TÀI CHÍNH
- Mục I. VỐN KHẢ DỤNG
- Điều 4. Vốn khả dụng
- Điều 5. Các khoản giảm trừ
- Điều 6. Các khoản tăng thêm
- Mục II. CÁC GIÁ TRỊ RỦI RO
- Điều 7. Giá trị rủi ro hoạt động
- Điều 8. Giá trị rủi ro thị trường
- Điều 9. Giá trị rủi ro thanh toán
- Mục III. TỶ LỆ VỐN KHẢ DỤNG VÀ CHẾ ĐỘ BÁO CÁO CỦA TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN
- Điều 10. Tỷ lệ vốn khả dụng và các mức cảnh báo
- Điều 11. Chế độ báo cáo về tỷ lệ vốn khả dụng
- Chương III BIỆN PHÁP XỬ LÝ ĐỐI VỚI CÁC TRƯỜNG HỢP KHÔNG ĐÁP ỨNG CHỈ TIÊU AN TOÀN TÀI CHÍNH
- Mục I. KIỂM SOÁT
- Điều 12. Kiểm soát
Điều này được sửa đổi bởi khoản 4 điều 1 Thông tư 165/2012/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 01/12/2012
- Điều 13. Phương án khắc phục kiểm soát
- Mục II. KIỂM SOÁT ĐẶC BIỆT
- Điều 14. Kiểm soát đặc biệt
Điều này được sửa đổi bởi khoản 5 điều 1 Thông tư 165/2012/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 01/12/2012
- Điều 15. Phương án khắc phục tình trạng kiểm soát đặc biệt
- Mục III. TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC BÊN CÓ LIÊN QUAN
- Điều 16. Trách nhiệm của cá nhân và tổ chức kinh doanh chứng khoán bị đặt vào tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt
Điều này được bổ sung bởi khoản 6 điều 1 Thông tư 165/2012/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 01/12/2012
- Điều 17. Trách nhiệm của các tổ chức khác có liên quan
- Chương IV TỔ CHỨC THỰC HIỆN
- Điều 18. Tổ chức thực hiện
- FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN
Phụ lục 5 bị thay thế bởi khoản 7 điều 1 Thông tư 165/2012/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 01/12/2012
Thông tư số 226/2010/TT-BTC ngày 31/12/2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính Quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính (Văn bản hết hiệu lực)
- Số hiệu văn bản: 226/2010/TT-BTC
- Loại văn bản: Thông tư
- Cơ quan ban hành: Bộ Tài chính
- Ngày ban hành: 31-12-2010
- Ngày có hiệu lực: 01-04-2011
- Ngày bị sửa đổi, bổ sung lần 1: 01-12-2012
- Ngày bị bãi bỏ, thay thế: 10-10-2017
- Tình trạng hiệu lực: Hết hiệu lực
- Thời gian duy trì hiệu lực: 2384 ngày (6 năm 6 tháng 14 ngày)
- Ngày hết hiệu lực: 10-10-2017
- Ngôn ngữ:
-
- Định dạng văn bản hiện có:
-
MỤC LỤC
Tiếng anh
