- THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN THỰC HIỆN CÁC BIỆN PHÁP PHÒNG, CHỐNG RỬA TIỀN ĐỐI VỚI LĨNH VỰC BẢO HIỂM, CHỨNG KHOÁN VÀ TRÒ CHƠI GIẢI TRÍ CÓ THƯỞNG
- Chương I QUY ĐỊNH CHUNG
- Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
- Điều 2. Đối tượng áp dụng
- Điều 3. Giải thích từ ngữ
- Chương II CÁC BIỆN PHÁP PHÒNG, CHỐNG RỬA TIỀN
- Điều 4. Quy chế nội bộ về phòng, chống rửa tiền
- Điều 5. Cán bộ hoặc bộ phận chịu trách nhiệm về phòng, chống rửa tiền
- Điều 6. Quy trình nhận biết khách hàng
- Điều 7. Rà soát thông tin về khách hàng và giao dịch
- Điều 8. Giao dịch có giá trị lớn
- Điều 9. Giao dịch đáng ngờ
- Điều 10. Quy trình xử lý giao dịch đáng ngờ
- Điều 11. Áp dụng các biện pháp xử lý tạm thời
- Điều 12. Thời hạn lưu giữ hồ sơ
- Điều 13. Đào tạo
- Điều 14. Kiểm soát nội bộ
- Điều 15. Xử lý vi phạm
- Chương III ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
- Điều 16. Hiệu lực thi hành
- Điều 17. Tổ chức thực hiện
- MẪU BIỂU SỐ 01 BÁO CÁO TỔNG HỢP Các giao dịch có giá trị lớn
- MẪU BIỂU SỐ 02 BÁO CÁO TỔNG HỢP Các giao dịch đáng ngờ
Thông tư số 148/2010/TT-BTC ngày 24/09/2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính Hướng dẫn biện pháp phòng, chống rửa tiền đối với lĩnh vực bảo hiểm, chứng khoán và trò chơi giải trí có thưởng (Văn bản hết hiệu lực)
- Số hiệu văn bản: 148/2010/TT-BTC
- Loại văn bản: Thông tư
- Cơ quan ban hành: Bộ Tài chính
- Ngày ban hành: 24-09-2010
- Ngày có hiệu lực: 08-11-2010
- Ngày bị bãi bỏ, thay thế: 07-07-2015
- Tình trạng hiệu lực: Hết hiệu lực
- Thời gian duy trì hiệu lực: 1702 ngày (4 năm 8 tháng 2 ngày)
- Ngày hết hiệu lực: 07-07-2015
- Ngôn ngữ:
-
- Định dạng văn bản hiện có:
-
MỤC LỤC
Tiếng anh
