- THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
- Chương I QUY ĐỊNH CHUNG
- Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
- Điều 2. Đối tượng áp dụng
- Điều 3. Giải thích từ ngữ
- Chương II TỔ CHỨC CÔNG TÁC GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
- Mục 1. GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
- Điều 4. Trách nhiệm và quyền hạn của UBCKNN
- Điều 5. Nội dung giám sát của UBCKNN
- Điều 6. Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán của UBCKNN
- Mục 2. GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
- Điều 7. Quyền hạn và trách nhiệm của SGDCK
- Điều 8. Nội dung giám sát giao dịch chứng khoán của SGDCK
- Điều 9. Tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán
- Điều 10. Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán của SGDCK
- Điều 11. Hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ giám sát giao dịch chứng khoán
- Điều 12. Kiểm tra đối với thành viên giao dịch của SGDCK
- Điều 13. Báo cáo giám sát giao dịch định kỳ
- Điều 14. Báo cáo giám sát giao dịch bất thường
- Điều 15. Báo cáo giám sát giao dịch theo yêu cầu
- Mục 3. GIÁM SÁT CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
- Điều 16. Trách nhiệm và quyền hạn của TTLKCK
- Điều 17. Nội dung giám sát của TTLKCK
- Điều 18. Tiêu chí giám sát tại TTLKCK
- Điều 19. Phương thức giám sát của TTLKCK
- Điều 20. Lưu trữ dữ liệu phục vụ công tác giám sát
- Điều 21. Báo cáo giám sát định kỳ
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 4 Điều 1 Thông tư 35/2019/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 01/08/2019
- Điều 22. Báo cáo giám sát bất thường
- Điều 23. Báo cáo giám sát theo yêu cầu
- Chương III NGHĨA VỤ CỦA CÁC ĐỐI TƯỢNG GIÁM SÁT
- Điều 24. Nghĩa vụ về cung cấp thông tin và giải trình theo yêu cầu của các tổ chức và cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
- Điều 25. Nghĩa vụ của Trung tâm lưu ký Chứng khoán Việt Nam
- Điều 26. Nghĩa vụ của TVGD, TVLK
- Chương IV ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
- Điều 27. Hiệu lực thi hành
- Điều 28. Tổ chức thực hiện
- PHỤ LỤC I BÁO CÁO GIÁM SÁT GIAO DỊCH TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
- MẪU SỐ 2. BÁO CÁO TUẦN
Mẫu này bị thay thế bởi Khoản 3 Điều 1 Thông tư 35/2019/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 01/08/2019
- PHỤ LỤC II MẪU BIỂU BÁO CÁO CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
- PHỤ LỤC III BÁO CÁO ĐỊNH KỲ CỦA TVGD
Thông tư 115/2017/TT-BTC về hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành
- Số hiệu văn bản: 115/2017/TT-BTC
- Loại văn bản: Thông tư
- Cơ quan ban hành: Bộ Tài chính
- Ngày ban hành: 25-10-2017
- Ngày có hiệu lực: 08-12-2017
- Ngày bị sửa đổi, bổ sung lần 1: 01-08-2019
- Ngày bị bãi bỏ, thay thế: 01-01-2021
- Tình trạng hiệu lực: Hết hiệu lực
- Thời gian duy trì hiệu lực: 1120 ngày (3 năm 0 tháng 25 ngày)
- Ngày hết hiệu lực: 01-01-2021
- Ngôn ngữ:
-
- Định dạng văn bản hiện có:
-
MỤC LỤC
Tiếng anh
Chế độ hiển thị lược đồ:
Vui lòng Đăng ký tài khoản hoặc đăng nhập để xem và tải văn bản gốc.
Lược đồ văn bản:
Thông tư 115/2017/TT-BTC về hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành
Văn bản bị bãi bỏ, thay thế (1)
Văn bản bãi bỏ, thay thế (3)
- Thông tư số 95/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính Hướng dẫn về giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán (16-11-2020)
- Quyết định số 84/QĐ-BTC ngày 26/01/2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính công bố Danh mục văn bản quy phạm pháp luật đã hết hiệu lực toàn bộ hoặc một phần thuộc lĩnh vực quản lý Nhà nước của Bộ Tài chính năm 2021 (26-01-2022)
- Quyết định số 1092/QĐ-BTC ngày 13/05/2024 của Bộ trưởng Bộ Tài chính Công bố kết quả hệ thống hóa văn bản quy phạm pháp luật thuộc lĩnh vực quản lý Nhà nước của Bộ Tài chính kỳ 2019-2023 (13-05-2024)
Văn bản bị sửa đổi, bổ sung (0)
Văn bản được hướng dẫn, quy định chi tiết (0)
Văn bản hướng dẫn, quy định chi tiết (0)
Văn bản bị đính chính (0)
Văn bản đính chính (0)
Văn bản được hợp nhất (0)
