- THÔNG TƯ QUY ĐỊNH CHỈ TIÊU AN TOÀN TÀI CHÍNH VÀ BIỆN PHÁP XỬ LÝ ĐỐI VỚI TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN KHÔNG ĐÁP ỨNG CHỈ TIÊU AN TOÀN TÀI CHÍNH
- Chương I QUY ĐỊNH CHUNG
- Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng
- Điều 2. Giải thích từ ngữ
- Điều 3. Nguyên tắc áp dụng
- Chương II CHỈ TIÊU AN TOÀN TÀI CHÍNH
- Mục 1. VỐN KHẢ DỤNG
- Điều 4. Vốn khả dụng
- Điều 5. Các khoản giảm trừ khỏi vốn khả dụng của công ty chứng khoán
- Điều 6. Các khoản giảm trừ khỏi vốn khả dụng của công ty quản lý quỹ
- Điều 7. Các khoản tăng thêm
- Mục 2. CÁC GIÁ TRỊ RỦI RO
- Điều 8. Giá trị rủi ro hoạt động
- Điều 9. Giá trị rủi ro thị trường
- Điều 10. Giá trị rủi ro thanh toán
- Mục 3. TỶ LỆ VỐN KHẢ DỤNG VÀ CHẾ ĐỘ BÁO CÁO CỦA TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN
- Điều 11. Tỷ lệ vốn khả dụng và các mức cảnh báo
- Điều 12. Chế độ báo cáo về tỷ lệ vốn khả dụng
- Chương III BIỆN PHÁP XỬ LÝ ĐỐI VỚI CÁC TRƯỜNG HỢP KHÔNG ĐÁP ỨNG CHỈ TIÊU AN TOÀN TÀI CHÍNH
- Mục 1. CẢNH BÁO
- Điều 13. Cảnh báo
- Mục 2. KIỂM SOÁT
- Điều 14. Kiểm soát
- Điều 15. Phương án khắc phục kiểm soát
- Mục 3. KIỂM SOÁT ĐẶC BIỆT
- Điều 16. Kiểm soát đặc biệt
- Điều 17. Phương án khắc phục tình trạng kiểm soát đặc biệt
- Mục 4. TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC BÊN CÓ LIÊN QUAN
- Điều 18. Trách nhiệm của cá nhân và tổ chức kinh doanh chứng khoán bị đặt vào tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt
- Điều 19. Trách nhiệm của các tổ chức khác có liên quan
- Chương IV TỔ CHỨC THỰC HIỆN
- Điều 20. Tổ chức thực hiện
- PHỤ LỤC I HỆ SỐ RỦI RO THỊ TRƯỜNG
- PHỤ LỤC II NGUYÊN TẮC ĐỊNH GIÁ CHỨNG KHOÁN
- PHỤ LỤC III HỆ SỐ RỦI RO
- PHỤ LỤC IV GIÁ TRỊ TÀI SẢN TIỀM ẨN RỦI RO
- PHỤ LỤC V BÁO CÁO TỶ LỆ AN TOÀN TÀI CHÍNH ÁP DỤNG CHO CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
- PHỤ LỤC VI BÁO CÁO TỶ LỆ AN TOÀN TÀI CHÍNH ÁP DỤNG CHO CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
- PHỤ LỤC VII GIẤY ĐĂNG KÝ SỬ DỤNG TRÁI PHIẾU CHUYỂN ĐỔI, CỔ PHIẾU ƯU ĐÃI, CÁC KHOẢN NỢ
- PHỤ LỤC VIII CHỈ SỐ THỊ TRƯỜNG
- PHỤ LỤC IX GIẤY ĐĂNG KÝ CÁCH TÍNH GIÁ TRỊ HỢP ĐỒNG TƯƠNG LAI
- PHỤ LỤC X GIẤY ĐĂNG KÝ SỬ DỤNG TÀI KHOẢN TỰ DOANH
Thông tư 87/2017/TT-BTC về quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành
- Số hiệu văn bản: 87/2017/TT-BTC
- Loại văn bản: Thông tư
- Cơ quan ban hành: Bộ Tài chính
- Ngày ban hành: 15-08-2017
- Ngày có hiệu lực: 10-10-2017
- Ngày bị bãi bỏ, thay thế: 01-01-2021
- Tình trạng hiệu lực: Hết hiệu lực
- Thời gian duy trì hiệu lực: 1179 ngày (3 năm 2 tháng 24 ngày)
- Ngày hết hiệu lực: 01-01-2021
- Ngôn ngữ:
-
- Định dạng văn bản hiện có:
-
MỤC LỤC
Tiếng anh
