- THÔNG TƯ QUY ĐỊNH CHỈ TIÊU AN TOÀN TÀI CHÍNH VÀ BIỆN PHÁP XỬ LÝ ĐỐI VỚI TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN KHÔNG ĐÁP ỨNG CHỈ TIÊU AN TOÀN TÀI CHÍNH
- Chương I QUY ĐỊNH CHUNG
- Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng
- Điều 2. Giải thích từ ngữ
- Điều 3. Nguyên tắc áp dụng
- Chương II CHỈ TIÊU AN TOÀN TÀI CHÍNH
- Mục 1. VỐN KHẢ DỤNG
- Điều 4. Vốn khả dụng
- Điều 5. Các khoản giảm trừ khỏi vốn khả dụng của công ty chứng khoán
- Điều 6. Các khoản giảm trừ khỏi vốn khả dụng của công ty quản lý quỹ
- Điều 7. Các khoản tăng thêm
- Mục 2. CÁC GIÁ TRỊ RỦI RO
- Điều 8. Giá trị rủi ro hoạt động
- Điều 9. Giá trị rủi ro thị trường
- Điều 10. Giá trị rủi ro thanh toán
- Mục 3. TỶ LỆ VỐN KHẢ DỤNG VÀ CHẾ ĐỘ BÁO CÁO CỦA TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN
- Điều 11. Tỷ lệ vốn khả dụng và các mức cảnh báo
- Điều 12. Chế độ báo cáo về tỷ lệ vốn khả dụng
- Chương III BIỆN PHÁP XỬ LÝ ĐỐI VỚI CÁC TRƯỜNG HỢP KHÔNG ĐÁP ỨNG CHỈ TIÊU AN TOÀN TÀI CHÍNH
- Mục 1. CẢNH BÁO
- Điều 13. Cảnh báo
- Mục 2. KIỂM SOÁT
- Điều 14. Kiểm soát
- Điều 15. Phương án khắc phục kiểm soát
- Mục 3. KIỂM SOÁT ĐẶC BIỆT
- Điều 16. Kiểm soát đặc biệt
- Điều 17. Phương án khắc phục tình trạng kiểm soát đặc biệt
- Mục 4. TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC BÊN CÓ LIÊN QUAN
- Điều 18. Trách nhiệm của cá nhân và tổ chức kinh doanh chứng khoán bị đặt vào tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt
- Điều 19. Trách nhiệm của các tổ chức khác có liên quan
- Chương IV ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
- Điều 20. Điều khoản thi hành
- PHỤ LỤC I HỆ SỐ RỦI RO THỊ TRƯỜNG
- PHỤ LỤC II NGUYÊN TẮC ĐỊNH GIÁ CHỨNG KHOÁN
- PHỤ LỤC III HỆ SỐ RỦI RO THANH TOÁN
- PHỤ LỤC IV GIÁ TRỊ TÀI SẢN TIỀM ẨN RỦI RO
- PHỤ LỤC V BÁO CÁO TỶ LỆ AN TOÀN TÀI CHÍNH ÁP DỤNG CHO CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
- PHỤ LỤC VI BÁO CÁO TỶ LỆ AN TOAN TÀI CHÍNH ÁP DỤNG CHO CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
- PHỤ LỤC VII BÁO CÁO SỬ DỤNG TRÁI PHIẾU CHUYỂN ĐỔI, CỔ PHIẾU ƯU ĐÃI, CÁC KHOẢN NỢ
- PHỤ LỤC VIII CHỈ SỐ THỊ TRƯỜNG
- PHỤ LỤC IX BÁO CÁO CÁCH TÍNH GIÁ TRỊ HỢP ĐỒNG TƯƠNG LAI
- PHỤ LỤC X BÁO CÁO SỬ DỤNG TÀI KHOẢN TỰ DOANH
- PHỤ LỤC XI BÁO CÁO TÌNH HÌNH KHẮC PHỤC
Thông tư số 91/2020/TT-BTC ngày 13/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính Quy định về chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính
- Số hiệu văn bản: 91/2020/TT-BTC
- Loại văn bản: Thông tư
- Cơ quan ban hành: Bộ Tài chính
- Ngày ban hành: 13-11-2020
- Ngày có hiệu lực: 01-01-2021
- Tình trạng hiệu lực: Đang có hiệu lực
- Ngôn ngữ:
-
- Định dạng văn bản hiện có:
-
MỤC LỤC
Tiếng anh
