- NGHỊ ĐỊNH QUY ĐỊNH XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
- Chương 1. NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG
- Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
- Điều 2. Đối tượng bị xử phạt vi phạm hành chính
- Điều 3. Hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả
Hình thức phạt tiền và biện pháp khắc phục hậu quả được hướng dẫn bởi Điều 3 Thông tư 217/2013/TT-BTC có hiệu lực từ 01/03/2014
Nội dung hướng dẫn Điều này tại Thông tư 217/2013/TT-BTC được sửa đổi bởi Khoản 2 Điều 1 Thông tư 36/2017/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 15/06/2017 - Chương 2. HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ
Chương này được bổ sung bởi Khoản 42 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 15/12/2016
- MỤC 1. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG VÀ HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM
Tên mục này được sửa đổi bởi Khoản 3 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 15/12/2016
- Điều 4. Vi phạm quy định về chào bán cổ phiếu riêng lẻ tại Việt Nam của công ty đại chúng, vi phạm quy định về phát hành trái phiếu riêng lẻ tại Việt Nam
Tên điều này được sửa đổi bởi Khoản 3 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 15/12/2016
Điều này được bổ sung bởi Khoản 6 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 15/12/2016 - MỤC 2. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG TẠI VIỆT NAM
- Điều 5. Vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam
- Điều 6. Vi phạm quy định về thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam
- MỤC 3. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU RA THỊ TRƯỜNG QUỐC TẾ, CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN TẠI NƯỚC NGOÀI VÀ PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN MỚI LÀM CƠ SỞ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN TẠI NƯỚC NGOÀI HOẶC HỖ TRỢ PHÁT HÀNH CHỨNG CHỈ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN TẠI NƯỚC NGOÀI TRÊN CƠ SỞ CỔ PHIẾU ĐÃ PHÁT HÀNH TẠI VIỆT NAM
- Điều 7. Vi phạm quy định về phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán chứng khoán tại nước ngoài và phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài hoặc hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam
- MỤC 4. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH THÊM CỔ PHIẾU
- Điều 8. Vi phạm quy định phát hành thêm cổ phiếu
- MỤC 5. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ NGHĨA VỤ CÔNG TY ĐẠI CHÚNG
- Điều 9. Vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký công ty đại chúng
Điều này được bổ sung bởi Khoản 11 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 15/12/2016
- Điều 10. Vi phạm quy định về nghĩa vụ công ty đại chúng
- Điều 11. Vi phạm quy định về quản trị công ty đại chúng
- MỤC 6. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ MUA LẠI CỔ PHIẾU, BÁN CỔ PHIẾU QUỸ
- Điều 12. Vi phạm quy định về mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ
- MỤC 7. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHÀO MUA CÔNG KHAI
- Điều 13. Vi phạm quy định về chào mua công khai
- MỤC 8. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN, ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT, TỐ CHỨC ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH
Tên mục này được sửa đổi bởi Khoản 15 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 15/12/2016
- Điều 14. Vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán
Điều này được bổ sung bởi Khoản 16 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 15/12/2016
- Điều 15. Vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành Việt Nam tại Sở Giao dịch chứng khoán nước ngoài
- MỤC 9. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ TỔ CHỨC THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
- Điều 16. Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán
- Điều 17. Vi phạm quy định về quản lý niêm yết của Sở giao dịch chứng khoán
- Điều 18. Vi phạm quy định về quản lý thành viên của Sở giao dịch chứng khoán
- Điều 19. Vi phạm quy định về giao dịch và giám sát của Sở giao dịch chứng khoán
- MỤC 10. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN VÀ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN
- Điều 20. Vi phạm quy định về giấy phép thành lập và hoạt động
- Điều 21. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty chứng khoán
- Điều 22. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
- Điều 23. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn
- Điều 24. Vi phạm quy định về văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khoán
Điều này được bổ sung bởi Khoản 29 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 15/12/2016
- Điều 25. Vi phạm quy định về thành lập quỹ thành viên
- Điều 26. Vi phạm quy định về quản lý người hành nghề chứng khoán và hành nghề chứng khoán
- MỤC 11. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
- Điều 27. Vi phạm quy định về giao dịch của cổ đông sáng lập, cổ đông nội bộ, nhà đầu tư nội bộ của quỹ đại chúng dạng đóng, cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng dạng đóng, người được ủy quyền công bố thông tin và người có liên quan
ĐIều này được sửa đổi bởi Khoản 35 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 15/12/2016
- Điều 28. Vi phạm quy định về giao dịch, nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư
- Điều 29. Vi phạm quy định về giao dịch bị cấm
- MỤC 12. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN, NGÂN HÀNG GIÁM SÁT, NGÂN HÀNG LƯU KÝ
- Điều 30. Vi phạm quy định về đăng ký hoạt động lưu ký
- Điều 31. Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 38 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 15/12/2016
- Điều 32. Vi phạm quy định về trách nhiệm của ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký
- MỤC 13. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ BÁO CÁO
- Điều 33. Vi phạm quy định về công bố thông tin
- Điều 34. Vi phạm quy định về báo cáo
- MỤC 14. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ KIỂM TOÁN CÔNG TY ĐẠI CHÚNG QUY MÔ LỚN, TỔ CHỨC NIÊM YẾT, TỔ CHỨC THỰC HIỆN CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG, CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN, QUỸ VÀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
- Điều 35. Vi phạm quy định về kiểm toán công ty đại chúng quy mô lớn, tổ chức niêm yết, tổ chức thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ và các công ty quản lý quỹ
- MỤC 15. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ THANH TRA, KIỂM TRA CỦA CƠ QUAN NHÀ NƯỚC CÓ THẨM QUYỀN
- Điều 36. Hành vi cản trở việc thanh tra, kiểm tra
- Chương 3. THẨM QUYỀN XỬ PHẠT, LẬP BIÊN BẢN VI PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ ÁP DỤNG HÌNH THỨC XỬ PHẠT BỔ SUNG, BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ
- Điều 37. Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính
Điều này được bổ sung bởi Khoản 44 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 15/12/2016
Điều này được hướng dẫn bởi Chương III Thông tư 217/2013/TT-BTC có hiệu lực từ 01/03/2014
Nội dung hướng dẫn Điều này tại Thông tư 217/2013/TT-BTC được sửa đổi bởi Khoản 11 và Khoản 12 Điều 1 Thông tư 36/2017/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 15/06/2017 - Điều 38. Thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính
- Điều 39. Áp dụng hình thức đình chỉ có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán
- Điều 40. Áp dụng hình thức đình chỉ có thời hạn hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khoán
- Điều 41. Áp dụng hình thức đình chỉ có thời hạn hoạt động lưu ký chứng khoán
- Điều 42. Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả
- Chương 4. ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
- Điều 43. Hiệu lực thi hành
- Điều 44. Điều khoản chuyển tiếp
- Điều 45. Trách nhiệm thi hành
Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
- Số hiệu văn bản: 108/2013/NĐ-CP
- Loại văn bản: Nghị định
- Cơ quan ban hành: Chính phủ
- Ngày ban hành: 23-09-2013
- Ngày có hiệu lực: 15-11-2013
- Ngày bị sửa đổi, bổ sung lần 1: 15-12-2016
- Ngày bị bãi bỏ, thay thế: 01-01-2021
- Tình trạng hiệu lực: Hết hiệu lực
- Thời gian duy trì hiệu lực: 2604 ngày (7 năm 1 tháng 19 ngày)
- Ngày hết hiệu lực: 01-01-2021
- Ngôn ngữ:
-
- Định dạng văn bản hiện có:
-
MỤC LỤC
Tiếng anh
Chế độ hiển thị lược đồ:
Vui lòng Đăng ký tài khoản hoặc đăng nhập để xem và tải văn bản gốc.
Lược đồ văn bản:
Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
Văn bản bị bãi bỏ, thay thế (1)
Văn bản bị sửa đổi, bổ sung (0)
Văn bản được hướng dẫn, quy định chi tiết (1)
Văn bản hướng dẫn, quy định chi tiết (2)
- Thông tư 36/2017/TT-BTC sửa đổi Thông tư 217/2013/TT-BTC hướng dẫn thực hiện xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành (27-04-2017)
- Thông tư số 217/2013/TT-BTC ngày 31/12/2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính Hướng dẫn thực hiện xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (31-12-2013)
Văn bản bị đính chính (0)
Văn bản đính chính (0)
Văn bản được hợp nhất (0)
