- THÔNG TƯ QUY ĐỊNH VIỆC CẤP GIẤY PHÉP, TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG PHI NGÂN HÀNG
- Chương I QUY ĐỊNH CHUNG
- Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
- Điều 2. Đối tượng áp dụng
- Điều 3. Giải thích từ ngữ
- Điều 4. Hình thức tổ chức của tổ chức tín dụng phi ngân hàng
- Điều 5. Thời hạn hoạt động
- Điều 6. Vốn điều lệ
- Chương II QUY ĐỊNH VỀ CẤP GIẤY PHÉP
- Mục 1. QUY ĐỊNH CHUNG
- Điều 7. Giấy phép
- Điều 8. Trình tự, thủ tục cấp Giấy phép
- Điều 9. Nộp lệ phí cấp Giấy phép
- Điều 10. Khai trương hoạt động
- Mục 2. ĐIỀU KIỆN CẤP GIẤY PHÉP
- Điều 11. Điều kiện cấp Giấy phép đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàng cổ phần
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 2 Điều 1 Thông tư 15/2016/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 01/07/2016 (bị bãi bỏ bởi Khoản 2 Điều 4 Thông tư 05/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 06/08/2023)
Một số nội dung sửa đổi Điều này tại Thông tư số 15/2016/TT-NHNN nay được sửa đổi bởi Điều 4 Thông tư 17/2018/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 01/10/2018 (bị bãi bỏ bởi Khoản 3 Điều 4 Thông tư 05/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 06/08/2023)
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 3 Điều 1 Thông tư 05/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 06/08/2023 - Điều 12. Điều kiện cấp Giấy phép đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàng trách nhiệm hữu hạn
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 3 Điều 1 Thông tư 15/2016/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 01/07/2016 (bị bãi bỏ bởi Khoản 2 Điều 4 Thông tư 05/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 06/08/2023)
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 4 Điều 1 Thông tư 05/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 06/08/2023 - Mục 3. HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY PHÉP
- Điều 13. Nguyên tắc lập hồ sơ
- Điều 14. Hồ sơ chung đề nghị cấp Giấy phép
Điều này được bổ sung bởi Khoản 5 Điều 1 Thông tư 05/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 06/08/2023
- Điều 15. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàng cổ phần
- Điều 16. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàng trách nhiệm hữu hạn
Điều này được bổ sung bởi Khoản 7 Điều 1 Thông tư 05/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 06/08/2023
- Mục 4. CẤP ĐỔI GIẤY PHÉP, CẤP BỔ SUNG NỘI DUNG HOẠT ĐỘNG VÀO GIẤY PHÉP
- Điều 17. Nguyên tắc cấp đổi Giấy phép, cấp bổ sung nội dung hoạt động vào Giấy phép
- Điều 18. Thủ tục đề nghị cấp đổi Giấy phép, cấp bổ sung nội dung hoạt động vào Giấy phép
- Điều 19. Hồ sơ đề nghị cấp đổi Giấy phép và cấp bổ sung nội dung hoạt động vào Giấy phép
- Chương III TỔ CHỨC, QUẢN TRỊ, ĐIỀU HÀNH, KIỂM SOÁT
- Điều 20. Tên, trụ sở chính của tổ chức tín dụng phi ngân hàng
- Điều 21. Thành lập chi nhánh, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng phi ngân hàng
- Điều 22. Đăng ký Điều lệ, nội dung sửa đổi, bổ sung Điều lệ
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 7 Điều 1 Thông tư 01/2019/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 20/03/2019 (bị bãi bỏ bởi Khoản 4 Điều 4 Thông tư 05/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 06/08/2023)
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 9 Điều 1 Thông tư 05/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 06/08/2023 - Điều 23. Quy định nội bộ
Điều này được bổ sung bởi Khoản 11 Điều 1 Thông tư 15/2016/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 01/07/2016
- Điều 24. Cơ cấu tổ chức quản lý của tổ chức tín dụng phi ngân hàng
- Điều 25. Ủy ban quản lý rủi ro và Ủy ban nhân sự
- Điều 26. Mua lại cổ phần theo yêu cầu của cổ đông hoặc theo quyết định của tổ chức tín dụng phi ngân hàng cổ phần
- Điều 27. Chuyển nhượng phần vốn góp, mua lại phần vốn góp của tổ chức tín dụng phi ngân hàng trách nhiệm hữu hạn
- Chương IV HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY TÀI CHÍNH
- Điều 28. Hoạt động của công ty tài chính
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 14 Điều 1 Thông tư 15/2016/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 01/07/2016
- Điều 29. Điều kiện thực hiện hoạt động bao thanh toán
Điều này bị bãi bỏ bởi Điều 2 Thông tư 15/2016/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 01/07/2016
- Điều 30. Điều kiện thực hiện hoạt động phát hành thẻ tín dụng
Điều này bị bãi bỏ bởi Điều 2 Thông tư 15/2016/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 01/07/2016
- Điều 31. Điều kiện thực hiện hoạt động cho thuê tài chính
Điều này bị bãi bỏ bởi Điều 2 Thông tư 15/2016/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 01/07/2016
- Điều 32. Hoạt động của công ty tài chính bao thanh toán
Điều này bị bãi bỏ bởi Điều 2 Thông tư 15/2016/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 01/07/2016
- Điều 33. Hoạt động của công ty tài chính tín dụng tiêu dùng
Điều này bị bãi bỏ bởi Điều 2 Thông tư 15/2016/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 01/07/2016
- Chương V HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHO THUÊ TÀI CHÍNH
- Điều 34. Hoạt động của công ty cho thuê tài chính
- Điều 35. Hoạt động cho thuê tài chính
- Điều 36. Hoạt động mua và cho thuê lại
- Điều 37. Cho vay bổ sung vốn lưu động đối với Bên thuê tài chính
- Điều 38. Hoạt động cho thuê vận hành
- Chương VI QUY ĐỊNH CHUYỂN TIẾP
- Điều 39. Quy định chuyển tiếp
- Điều 40. Xử lý sau chuyển tiếp
Điều này bị bãi bỏ bởi Khoản 5 Điều 2 Thông tư 01/2019/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 20/03/2019
- Chương VII TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC ĐƠN VỊ THUỘC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
- Điều 41. Trách nhiệm của các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước
- Chương VIII ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
- Điều 42. Hiệu lực thi hành
- Điều 43. Tổ chức thực hiện
- PHỤ LỤC SỐ 01 MẪU ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG TỔ CHỨC TÍN DỤNG PHI NGÂN HÀNG
Phụ lục này bị thay thế bởi Khoản 4 Điều 2 Thông tư 05/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 06/08/2023
- PHỤ LỤC SỐ 02 MẪU SƠ YẾU LÝ LỊCH TỰ KHAI
Phụ lục này bị thay thế bởi Khoản 4 Điều 2 Thông tư 05/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 06/08/2023
- PHỤ LỤC SỐ 03 DANH SÁCH CÁC CỔ ĐÔNG (THÀNH VIÊN) GÓP VỐN THÀNH LẬP TỔ CHỨC TÍN DỤNG PHI NGÂN HÀNG
Phụ lục này bị thay thế bởi Khoản 4 Điều 2 Thông tư 05/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 06/08/2023
- PHỤ LỤC SỐ 04A MẪU ĐƠN MUA CỔ PHẦN ĐỐI VỚI CÁ NHÂN
Phụ lục này bị thay thế bởi Khoản 4 Điều 2 Thông tư 05/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 06/08/2023
- PHỤ LỤC SỐ 04B MẪU ĐƠN MUA CỔ PHẦN ĐỐI VỚI TỔ CHỨC
Phụ lục này bị thay thế bởi Khoản 4 Điều 2 Thông tư 05/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 06/08/2023
- PHỤ LỤC SỐ 05 BẢNG KÊ KHAI NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN
Phụ lục này bị thay thế bởi Khoản 4 Điều 2 Thông tư 05/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 06/08/2023
- PHỤ LỤC SỐ 06 BẢNG KÊ KHAI THÔNG TIN VỀ LỊCH SỬ QUAN HỆ TÍN DỤNG CỦA CÁ NHÂN GÓP VỐN THÀNH LẬP TỔ CHỨC TÍN DỤNG PHI NGÂN HÀNG
Phụ lục này bị thay thế bởi Khoản 4 Điều 2 Thông tư 05/2023/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 06/08/2023
- PHỤ LỤC SỐ 07 BẢNG KÊ KHAI THÔNG TIN VỀ LỊCH SỬ QUAN HỆ TÍN DỤNG CỦA TỔ CHỨC GÓP VỐN THÀNH LẬP TỔ CHỨC TÍN DỤNG PHI NGÂN HÀNG
- PHỤ LỤC SỐ 08 BÁO CÁO KHẢ NĂNG TÀI CHÍNH THAM GIA GÓP VỐN TỔ CHỨC TÍN DỤNG PHI NGÂN HÀNG CỦA TỔ CHỨC KHÔNG PHẢI LÀ NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI
- PHỤ LỤC SỐ 09A MẪU GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY TÀI CHÍNH TỔNG HỢP
- Điều 7. Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty tài chính ...(*)/Giấy phép cấp đổi cho Công ty tài chính. ... (*) được lập thành năm (05) bản chính: một (01) bản cấp cho Công ty tài chính ….. ….(*); một (01) bản để đăng ký doanh nghiệp; ba (03) bản lưu tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (một (01) bản lưu tại Văn phòng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, một (01) bản lưu tại hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố........., một (01) bản lưu tại hồ sơ cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty tài chính...(*)/hồ sơ cấp đổi Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty tài chính...(*)).
- PHỤ LỤC SỐ 09B MẪU GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY TÀI CHÍNH BAO THANH TOÁN
- Điều 7. Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty tài chính ...(*)/Giấy phép cấp đổi cho Công ty tài chính ... (*) được lập thành năm (05) bản chính: một (01) bản cấp cho Công ty tài chính ......(*); một (01) bản để đăng ký doanh nghiệp; ba (03) bản lưu tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (một (01) bản lưu tại Văn phòng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, một (01) bản lưu tại hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố ......, một (01) bản lưu tại hồ sơ cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty tài chính ... (*)/hồ sơ cấp đổi Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty tài chính...(*)).
- PHỤ LỤC SỐ 09C MẪU GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY TÀI CHÍNH TÍN DỤNG TIÊU DÙNG
- Điều 7. Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty tài chính ...(*)/Giấy phép cấp đổi cho Công ty tài chính ... (*) được lập thành năm (05) bản chính: một (01) bản cấp cho Công ty tài chính .....(*); một (01) bản để đăng ký doanh nghiệp; ba (03) bản lưu tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (một (01) bản lưu tại Văn phòng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, một (01) bản lưu tại hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố ......, một (01) bản lưu tại hồ sơ cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty tài chính..... (*)/hồ sơ cấp đổi Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty tài chính...(*)).
- PHỤ LỤC SỐ 09D MẪU GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY CHO THUÊ TÀI CHÍNH
- Điều 7. Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty cho thuê tài chính ...(*) /Giấy phép cấp đổi cho Công ty cho thuê tài chính ... (*) được lập thành năm (05) bản chính: một (01) bản cấp cho Công ty cho thuê tài chính .....(*); một (01) bản để đăng ký doanh nghiệp; ba (03) bản lưu tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (một (01) bản lưu tại Văn phòng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, một (01) bản lưu tại
Thông tư số 30/2015/TT-NHNN ngày 25/12/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Quy định việc cấp Giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng
- Số hiệu văn bản: 30/2015/TT-NHNN
- Loại văn bản: Thông tư
- Cơ quan ban hành: Ngân hàng Nhà nước
- Ngày ban hành: 25-12-2015
- Ngày có hiệu lực: 08-02-2016
- Ngày bị sửa đổi, bổ sung lần 1: 01-07-2016
- Ngày bị sửa đổi, bổ sung lần 2: 20-03-2019
- Tình trạng hiệu lực: Đang có hiệu lực
- Ngôn ngữ:
-
- Định dạng văn bản hiện có:
-
MỤC LỤC
Tiếng anh
Chế độ hiển thị lược đồ:
Vui lòng Đăng ký tài khoản hoặc đăng nhập để xem và tải văn bản gốc.
Lược đồ văn bản:
Thông tư số 30/2015/TT-NHNN ngày 25/12/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Quy định việc cấp Giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng
Văn bản bị bãi bỏ, thay thế (5)
- Quyết định số 40/2007/QĐ-NHNN ngày 02/11/2007 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Về Quy chế cấp giấy phép thành lập và hoạt động Tổ chức tín dụng phi ngân hàng cổ phần (Văn bản hết hiệu lực) (02-11-2007)
- Thông tư số 02/2007/TT-NHNN ngày 21/05/2007 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Sửa đổi khoản 5 Thông tư 07/2006/TT-NHNN hướng dẫn về hoạt động mua và cho thuê lại theo hình thức cho thuê tài chính quy định tại Nghị định 16/2001/NĐ-CP và Nghị định 65/2005/NĐ-CP (Văn bản hết hiệu lực) (21-05-2007)
- Thông tư số 07/2006/TT-NHNN ngày 07/09/2006 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Hướng dẫn Nghị định 16/2001/NĐ-CP và Nghị định 65/2005/NĐ-CP về hoạt động mua và cho thuê lại theo hình thức cho thuê tài chính (Văn bản hết hiệu lực) (07-09-2006)
- Thông tư số 05/2006/TT-NHNN ngày 25/07/2006 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Về hoạt động cho thuê tài chính và dịch vụ ủy thác cho thuê tài chính quy định tại Nghị định 16/2001/NĐ-CP và Nghị định 65/2005/NĐ-CP (Văn bản hết hiệu lực) (25-07-2006)
- Quyết định số 731/2004/QĐ-NHNN ngày 15/06/2004 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Ban hành Quy chế tạm thời về hoạt động cho thuê vận hành của các công ty cho thuê tài chính (Văn bản hết hiệu lực) (15-06-2004)
Văn bản bãi bỏ, thay thế (0)
Văn bản bị sửa đổi, bổ sung (3)
- Thông tư số 06/2002/TT-NHNN ngày 23/12/2002 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Hướng dẫn Nghị định 79/2002/NĐ-CP về Tổ chức và hoạt động của Công ty tài chính (Văn bản hết hiệu lực) (23-12-2002)
- Thông tư số 06/2005/TT-NHNN ngày 12/10/2005 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Hướng dẫn Nghị định 16/2001/NĐ-CP và Nghị định 65/2005/NĐ-CP sửa đổi Nghị đính 16/2001/NĐ-CP về tổ chức và hoạt động của công ty cho thuê tái chính (Văn bản hết hiệu lực) (12-10-2005)
- Thông tư số 24/2011/TT-NHNN ngày 31/08/2011 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Thực thi phương án đơn giản hóa thủ tục hành chính lĩnh vực thành lập và hoạt động ngân hàng theo các Nghị quyết về đơn giản hóa thủ tục hành chính thuộc phạm vi chức năng quản lý của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Văn bản hết hiệu lực) (31-08-2011)
Văn bản sửa đổi, bổ sung (2)
- Thông tư số 15/2016/TT-NHNN ngày 30/06/2016 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Sửa đổi Thông tư 30/2015/TT-NHNN quy định việc cấp Giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng (30-06-2016)
- Thông tư số 01/2019/TT-NHNN ngày 01/02/2019 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Sửa đổi Thông tư 30/2015/TT-NHNN quy định về cấp Giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng (01-02-2019)
Văn bản được hướng dẫn, quy định chi tiết (0)
Văn bản hướng dẫn, quy định chi tiết (0)
Văn bản bị đính chính (0)
Văn bản đính chính (0)
Văn bản được hợp nhất (0)
Văn bản hợp nhất (3)
- Văn bản hợp nhất số 16/VBHN-NHNN ngày 07/07/2023 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hợp nhất Thông tư quy định việc cấp Giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng (07-07-2023)
- Văn bản hợp nhất số 07/VBHN-NHNN ngày 21/02/2019 của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hợp nhất Thông tư quy định việc cấp Giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng (21-02-2019)
- Văn bản hợp nhất số 36/VBHN-NHNN ngày 08/07/2016 của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hợp nhất Thông tư quy định việc cấp Giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng (08-07-2016)
