- THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN THỰC HIỆN XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
- Chương I QUY ĐỊNH CHUNG
- Điều 1. Đối tượng áp dụng
- Điều 2. Thời hiệu xử phạt
- Điều 3. Hình thức phạt tiền và biện pháp khắc phục hậu quả
- Chương II HÀNH VI VI PHẠM, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT
Chương này được bổ sung bởi Khoản 5 Điều 1 Thông tư 36/2017/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 15/06/2017
- Điều 4. Hành vi vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán; hồ sơ phát hành chứng khoán; hồ sơ thành lập quỹ thành viên; hồ sơ đăng ký niêm yết, giao dịch chứng khoán; hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung giấy phép thành lập và hoạt động; hồ sơ đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn; hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện; hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, chi nhánh hoạt động lưu ký
- Điều 5. Vi phạm quy định về thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng
Điều này được bổ sung bởi Khoản 4 Điều 1 Thông tư 36/2017/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 15/06/2017
- Điều 6. Vi phạm quy định về nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 6 Điều 1 Thông tư 36/2017/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 15/06/2017
- Điều 7. Vi phạm quy định về niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 7 Điều 1 Thông tư 36/2017/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 15/06/2017
- Điều 8. Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 8 Điều 1 Thông tư 36/2017/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 15/06/2017
- Điều 9. Vi phạm quy định về thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán
Điều này được bổ sung bởi Khoản 9 Điều 1 Thông tư 36/2017/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 15/06/2017
- Điều 10. Vi phạm quy định về giao dịch nội bộ và giao dịch thao túng thị trường chứng khoán
- Chương III THẨM QUYỀN VÀ THỦ TỤC XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH
- Điều 11. Phân định thẩm quyền xử phạt
- Điều 12. Giao quyền xử phạt, ra quyết định cưỡng chế và áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả
- Điều 13. Chuyển hồ sơ vụ vi phạm có dấu hiệu tội phạm để truy cứu trách nhiệm hình sự
- Điều 14. Chuyển giao vụ việc cho người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính
- Điều 15. Lập biên bản vi phạm hành chính và ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính
- Điều 16. Công bố thông tin về quyết định xử phạt vi phạm hành chính
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 12 Điều 1 Thông tư 36/2017/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 15/06/2017
- Chương IV CƯỠNG CHẾ THI HÀNH QUYẾT ĐỊNH XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
- Điều 17. Thẩm quyền quyết định cưỡng chế
- Điều 18. Các biện pháp cưỡng chế
- Chương V TỔ CHỨC THỰC HIỆN
- Điều 19. Trách nhiệm thực hiện
Thông tư số 217/2013/TT-BTC ngày 31/12/2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính Hướng dẫn thực hiện xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
- Số hiệu văn bản: 217/2013/TT-BTC
- Loại văn bản: Thông tư
- Cơ quan ban hành: Bộ Tài chính
- Ngày ban hành: 31-12-2013
- Ngày có hiệu lực: 01-03-2014
- Ngày bị sửa đổi, bổ sung lần 1: 15-06-2017
- Ngày bị sửa đổi, bổ sung lần 2: 15-06-2017
- Ngày bị bãi bỏ, thay thế: 15-02-2021
- Tình trạng hiệu lực: Hết hiệu lực
- Thời gian duy trì hiệu lực: 2543 ngày (6 năm 11 tháng 23 ngày)
- Ngày hết hiệu lực: 15-02-2021
- Ngôn ngữ:
-
- Định dạng văn bản hiện có:
-
MỤC LỤC
Tiếng anh
