- THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN THỰC HIỆN XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
- Chương I QUY ĐỊNH CHUNG
- Điều 1. Đối tượng áp dụng
- Điều 2. Thời hiệu xử phạt
- Điều 3. Hình thức phạt tiền và biện pháp khắc phục hậu quả
- Chương II HÀNH VI VI PHẠM, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT
Chương này được bổ sung bởi Khoản 5 Điều 1 Thông tư 36/2017/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 15/06/2017
- Điều 4. Hành vi vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán; hồ sơ phát hành chứng khoán; hồ sơ thành lập quỹ thành viên; hồ sơ đăng ký niêm yết, giao dịch chứng khoán; hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung giấy phép thành lập và hoạt động; hồ sơ đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn; hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện; hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, chi nhánh hoạt động lưu ký
- Điều 5. Vi phạm quy định về thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng
Điều này được bổ sung bởi Khoản 4 Điều 1 Thông tư 36/2017/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 15/06/2017
- Điều 6. Vi phạm quy định về nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 6 Điều 1 Thông tư 36/2017/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 15/06/2017
- Điều 7. Vi phạm quy định về niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 7 Điều 1 Thông tư 36/2017/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 15/06/2017
- Điều 8. Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 8 Điều 1 Thông tư 36/2017/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 15/06/2017
- Điều 9. Vi phạm quy định về thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán
Điều này được bổ sung bởi Khoản 9 Điều 1 Thông tư 36/2017/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 15/06/2017
- Điều 10. Vi phạm quy định về giao dịch nội bộ và giao dịch thao túng thị trường chứng khoán
- Chương III THẨM QUYỀN VÀ THỦ TỤC XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH
- Điều 11. Phân định thẩm quyền xử phạt
- Điều 12. Giao quyền xử phạt, ra quyết định cưỡng chế và áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả
- Điều 13. Chuyển hồ sơ vụ vi phạm có dấu hiệu tội phạm để truy cứu trách nhiệm hình sự
- Điều 14. Chuyển giao vụ việc cho người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính
- Điều 15. Lập biên bản vi phạm hành chính và ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính
- Điều 16. Công bố thông tin về quyết định xử phạt vi phạm hành chính
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 12 Điều 1 Thông tư 36/2017/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 15/06/2017
- Chương IV CƯỠNG CHẾ THI HÀNH QUYẾT ĐỊNH XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
- Điều 17. Thẩm quyền quyết định cưỡng chế
- Điều 18. Các biện pháp cưỡng chế
- Chương V TỔ CHỨC THỰC HIỆN
- Điều 19. Trách nhiệm thực hiện
Thông tư số 217/2013/TT-BTC ngày 31/12/2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính Hướng dẫn thực hiện xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
- Số hiệu văn bản: 217/2013/TT-BTC
- Loại văn bản: Thông tư
- Cơ quan ban hành: Bộ Tài chính
- Ngày ban hành: 31-12-2013
- Ngày có hiệu lực: 01-03-2014
- Ngày bị sửa đổi, bổ sung lần 1: 15-06-2017
- Ngày bị bãi bỏ, thay thế: 15-02-2021
- Tình trạng hiệu lực: Hết hiệu lực
- Thời gian duy trì hiệu lực: 2543 ngày (6 năm 11 tháng 23 ngày)
- Ngày hết hiệu lực: 15-02-2021
- Ngôn ngữ:
-
- Định dạng văn bản hiện có:
-
MỤC LỤC
Tiếng anh
Chế độ hiển thị lược đồ:
Vui lòng Đăng ký tài khoản hoặc đăng nhập để xem và tải văn bản gốc.
Lược đồ văn bản:
Thông tư số 217/2013/TT-BTC ngày 31/12/2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính Hướng dẫn thực hiện xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
Văn bản bị bãi bỏ, thay thế (1)
Văn bản bãi bỏ, thay thế (3)
- Thông tư số 117/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính Quy định về phương pháp tính khoản thu trái pháp luật, số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán (31-12-2020)
- Quyết định số 84/QĐ-BTC ngày 26/01/2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính công bố Danh mục văn bản quy phạm pháp luật đã hết hiệu lực toàn bộ hoặc một phần thuộc lĩnh vực quản lý Nhà nước của Bộ Tài chính năm 2021 (26-01-2022)
- Quyết định số 1092/QĐ-BTC ngày 13/05/2024 của Bộ trưởng Bộ Tài chính Công bố kết quả hệ thống hóa văn bản quy phạm pháp luật thuộc lĩnh vực quản lý Nhà nước của Bộ Tài chính kỳ 2019-2023 (13-05-2024)
Văn bản bị sửa đổi, bổ sung (0)
Văn bản được hướng dẫn, quy định chi tiết (1)
Văn bản hướng dẫn, quy định chi tiết (0)
Văn bản bị đính chính (0)
Văn bản đính chính (0)
Văn bản được hợp nhất (0)
Văn bản hợp nhất (0)
