Thông tư 116/2017/TT-BTC Giám sát tuân thủ hoạt động chứng khoán

0971.654.238 [email protected]

Hướng dẫn sử dụng | Liên hệ

Thông tin văn bản

1269
0

Thông tư 116/2017/TT-BTC về hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành
Số hiệu văn bản: 116/2017/TT-BTC
Loại văn bản: Thông tư
Cơ quan ban hành: Bộ Tài chính
Ngày ban hành: 25-10-2017
Ngày có hiệu lực: 08-12-2017
Ngày bị sửa đổi, bổ sung lần 1: 01-08-2019
Ngày bị bãi bỏ, thay thế: 24-03-2022
Tình trạng hiệu lực: Hết hiệu lực
Thời gian duy trì hiệu lực: 1567 ngày (4 năm 3 tháng 17 ngày)
Ngày hết hiệu lực: 24-03-2022
Ngôn ngữ:
Định dạng văn bản hiện có:

MỤC LỤC

In mục lục

THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN CÔNG TÁC GIÁM SÁT TUÂN THỦ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN, TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Chương I QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng
Điều 2. Quyền hạn và trách nhiệm của UBCKNN
Điều 3. Phương thức giám sát của UBCKNN
Điều 4. Nghĩa vụ của SGDCK và TTLKCK
Chương II NỘI DUNG GIÁM SÁT TUÂN THỦ ĐỐI VỚI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
Điều 5. Giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền
Điều 6. Giám sát hoạt động nghiệp vụ
Chương III NỘI DUNG GIÁM SÁT TUÂN THỦ ĐỐI VỚI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Điều 7. Giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền
Điều 8. Giám sát hoạt động nghiệp vụ
Chương IV CHẾ ĐỘ BÁO CÁO
Điều 9. Báo cáo của SGDCK và TTLKCK
Điều 10. Báo cáo của UBCKNN
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 1 Điều 2 Thông tư 35/2019/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 01/08/2019
Chương V ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
Điều 11. Điều khoản thi hành
PHỤ LỤC I BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THÁNG CỦA SGDCK
PHỤ LỤC II BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THÁNG CỦA TTLKCK
4.2 Xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch của SGDCK
Biểu này được bổ sung bởi Khoản 2 Điều 2 Thông tư 35/2019/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 01/08/2019
4.3 Xử lý hồ sơ thực hiện quyền
Biểu này được bổ sung bởi Khoản 3 Điều 2 Thông tư 35/2019/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 01/08/2019
PHỤ LỤC III BÁO CÁO ĐỊNH KỲ NĂM CỦA TTLKCK
PHỤ LỤC IV BÁO CÁO ĐỊNH KỲ NĂM CỦA SGDCK

Tải về (WORD)
Tải về (WORD)
Tải lược đồ

Chế độ hiển thị lược đồ:

Vui lòng Đăng ký tài khoản hoặc đăng nhập để xem và tải văn bản gốc.

https://caselaw.vn/van-ban-phap-luat/307602-thong-tu-116-2017-tt-btc-ve-huong-dan-cong-tac-giam-sat-tuan-thu-cua-uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-doi-voi-hoat-dong-trong-linh-vuc-chung-khoan-cua-so-giao-dich-chung-khoan-trung-tam-luu-ky-chung-khoan-viet-nam-do-bo-truong-bo-tai-chinh-ban-hanh?luocdo=true

Lược đồ văn bản:

Thông tư 116/2017/TT-BTC về hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Văn bản bị bãi bỏ, thay thế (1)