- THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN CÔNG TÁC GIÁM SÁT TUÂN THỦ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN, TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
- Chương I QUY ĐỊNH CHUNG
- Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng
- Điều 2. Quyền hạn và trách nhiệm của UBCKNN
- Điều 3. Phương thức giám sát của UBCKNN
- Điều 4. Nghĩa vụ của SGDCK và TTLKCK
- Chương II NỘI DUNG GIÁM SÁT TUÂN THỦ ĐỐI VỚI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
- Điều 5. Giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền
- Điều 6. Giám sát hoạt động nghiệp vụ
- Chương III NỘI DUNG GIÁM SÁT TUÂN THỦ ĐỐI VỚI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
- Điều 7. Giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền
- Điều 8. Giám sát hoạt động nghiệp vụ
- Chương IV CHẾ ĐỘ BÁO CÁO
- Điều 9. Báo cáo của SGDCK và TTLKCK
- Điều 10. Báo cáo của UBCKNN
Điều này được sửa đổi bởi Khoản 1 Điều 2 Thông tư 35/2019/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 01/08/2019
- Chương V ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
- Điều 11. Điều khoản thi hành
- PHỤ LỤC I BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THÁNG CỦA SGDCK
- PHỤ LỤC II BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THÁNG CỦA TTLKCK
- 4.2 Xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch của SGDCK
Biểu này được bổ sung bởi Khoản 2 Điều 2 Thông tư 35/2019/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 01/08/2019
- 4.3 Xử lý hồ sơ thực hiện quyền
Biểu này được bổ sung bởi Khoản 3 Điều 2 Thông tư 35/2019/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 01/08/2019
- PHỤ LỤC III BÁO CÁO ĐỊNH KỲ NĂM CỦA TTLKCK
- PHỤ LỤC IV BÁO CÁO ĐỊNH KỲ NĂM CỦA SGDCK
Thông tư 116/2017/TT-BTC về hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành
- Số hiệu văn bản: 116/2017/TT-BTC
- Loại văn bản: Thông tư
- Cơ quan ban hành: Bộ Tài chính
- Ngày ban hành: 25-10-2017
- Ngày có hiệu lực: 08-12-2017
- Ngày bị sửa đổi, bổ sung lần 1: 01-08-2019
- Ngày bị bãi bỏ, thay thế: 24-03-2022
- Tình trạng hiệu lực: Hết hiệu lực
- Thời gian duy trì hiệu lực: 1567 ngày (4 năm 3 tháng 17 ngày)
- Ngày hết hiệu lực: 24-03-2022
- Ngôn ngữ:
-
- Định dạng văn bản hiện có:
-
MỤC LỤC
Tiếng anh
